上海新梅1月11日晚間公告，公司舉報(bào)的上海開(kāi)南等六家公司涉嫌信息披露違規(guī)、隱瞞一致行動(dòng)人關(guān)系，經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查已經(jīng)證實(shí)。上海新梅收到了上海開(kāi)南轉(zhuǎn)來(lái)的《行政處罰事先告知書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波證監(jiān)局告知書(shū)中稱，王斌忠涉嫌超比例持股未公告等證券違法違規(guī)一案已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰，責(zé)令王斌忠改正違法行為、給予警告并處以50萬(wàn)元罰款。

　　幕后操盤(pán)者曝光

　　經(jīng)寧波證監(jiān)局查明，2013年7月至11月，王斌忠實(shí)際控制上海開(kāi)南投資發(fā)展有限公司、上海騰京投資管理咨詢中心、上海升創(chuàng)建筑裝飾設(shè)計(jì)工程中心、蘭州瑞邦物業(yè)管理有限公司、蘭州鴻祥建筑裝飾材料有限公司、甘肅力行建筑裝飾材料有限公司、上海嘉池豐投資發(fā)展有限公司、胡飛、唐才英、謝瑋、謝志瑩、何國(guó)良、聶紅、程求義、黃長(zhǎng)印等15個(gè)證券賬戶(簡(jiǎn)稱“上海開(kāi)南賬戶組”)進(jìn)行證券投資。自2013年7月18日起，上海開(kāi)南賬戶組持續(xù)不斷買賣上海新梅股票。

　　截至2013年10月23日，上海開(kāi)南賬戶組合計(jì)持有上海新梅股票2468.3萬(wàn)股，占比達(dá)5.53%，首次超過(guò)5%；截至2013年11月1日，該賬戶組合計(jì)持有上海新梅10.02%股份；截至2013年11月27日，該賬戶組合計(jì)持有上海新梅股份達(dá)14.86%。

　　上海開(kāi)南賬戶組在2014年6月13日之前，未披露該賬戶組受同一人控制或存在一致行動(dòng)關(guān)系。該賬戶組在2013年10月23日合計(jì)持有上海新梅股票首次超過(guò)5%，以及在2013年11月1日合計(jì)持有上海新梅股票10.02%時(shí)，均未按照《證券法》規(guī)定對(duì)超比例持股情況進(jìn)行公告。

　　寧波證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)定，王斌忠能夠?qū)ι虾ｉ_(kāi)南賬戶組進(jìn)行控制、管理和使用，是該賬戶組的實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人。王斌忠的行為違反了有關(guān)“舉牌”的相關(guān)信息披露規(guī)定。

　　據(jù)中國(guó)證券報(bào)記者調(diào)查，王斌忠為上海瑞南企業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司的自然人股東，也是上海開(kāi)南的自然人股東。而上海瑞南集團(tuán)和上海開(kāi)南的法定代表人均為莊友才，莊友才曾一度被市場(chǎng)解讀為上海開(kāi)南賬戶組的實(shí)際控制人。

　　涉嫌惡意收購(gòu)

　　國(guó)浩律師事務(wù)所林琳律師認(rèn)為，上市公司收購(gòu)過(guò)程中，信息披露義務(wù)人不履行信息披露義務(wù)，目前涉及的責(zé)任追究主要集中于警告、罰款等事后行政處罰，且處罰措施、處罰力度具有局限性。

　　林琳指出，上海開(kāi)南及其一致行動(dòng)人涉嫌違反信息披露義務(wù)的行為，違背了公平公開(kāi)透明原則，損害了上市公司股東特別是中小股東及潛在擬投資人的權(quán)益。上海開(kāi)南及其一致行動(dòng)人以逐步收購(gòu)但未履行信息披露義務(wù)的方式，形成事實(shí)上的信息壟斷和對(duì)于股價(jià)的操縱，存在惡意收購(gòu)嫌疑。應(yīng)給予上市公司及其中小股東事后救濟(jì)的權(quán)利，應(yīng)對(duì)違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，防止類似行為再度發(fā)生。

　　上海新梅董秘何婧認(rèn)為，“責(zé)令改正違法行為”應(yīng)該如何具體實(shí)施尚待監(jiān)管層決定。市場(chǎng)上眾多收購(gòu)方皆認(rèn)真執(zhí)行舉牌義務(wù)，舉牌也是讓中小股東直接獲得收購(gòu)溢價(jià)的重要渠道。類似上海開(kāi)南的行為侵害了全體股東利益，尤其中小股東的利益沒(méi)有得到保護(hù)，必須嚴(yán)格打擊。

　　2014年6月9日，上海新梅公告稱，接到蘭州鴻祥通知，該公司于6月6日與蘭州瑞邦、上海開(kāi)南、上海升創(chuàng)、上海騰京、甘肅力行簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》。這6名股東合計(jì)持有的股份比例達(dá)到14.23%，超過(guò)上海新梅現(xiàn)任大股東上海興盛實(shí)業(yè)發(fā)展(集團(tuán))有限公司11.19%的持股比例。

　　雙方一度劍拔弩張，展開(kāi)了對(duì)上海新梅董事會(huì)的爭(zhēng)奪。7月底，為一致行動(dòng)人的這六家公司向上海新梅要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在提交的16份提案中要求罷免現(xiàn)任董事會(huì)全部成員并改選公司董事會(huì)。在興盛集團(tuán)控制下的上海新梅董事會(huì)則以已經(jīng)舉報(bào)、證監(jiān)會(huì)立案稽查為由，對(duì)這六家公司的提案予以拒絕。