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年內(nèi)兩市高管收345張罰單124張?zhí)幜P涉及罰款

  • 發(fā)布時間：2014-08-06 02:46:00  來源：人民網(wǎng)  作者：桂小筍  責任編輯：陳娟娟

　　Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，截止到目前，兩市上市公司共收到各級監(jiān)管機構(gòu)下發(fā)的處罰通知62張，其中，有27張罰單提到了罰款事項，其余罰單則僅是公開批評、公開譴責等。

　　在這些被處罰的上市公司中，7家ST類公司共收到了11家罰單，不過，只有2張罰單提到了罰款事項，其余罰單則是公開批評、公開譴責、內(nèi)部通報批評等。被處罰的事項中，上市公司信披不合格仍是主要的問題。

　　除了上市公司本身之外，時任高管也是被處罰的主力軍。Wind數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)共有345位上市公司的時任高管收到了各級監(jiān)管機構(gòu)下發(fā)的罰單，其中，有124張罰單涉及罰款，其余則僅是被批評或譴責。

　　從這些高管的違規(guī)行為來看，有些時間并不久，例如，2013年1月26日，神劍股份董事長劉某堅向公司財務總監(jiān)吳昌國咨詢公司財務狀況，明確詢問公司分紅能分多少，并咨詢了轉(zhuǎn)股和送股的概念，在得知公司賬面分紅三五千萬現(xiàn)金問題不大后，劉某堅本人初步形成一個利潤分配意向；1月31日，劉某堅通知王敏雪將在2月1日召開經(jīng)理辦公會，研究2012年度利潤分配預案；2月1日，經(jīng)理辦公會上一致通過了每10股送紅股2股，派現(xiàn)金2元，公積金轉(zhuǎn)增8股的利潤分配方案，劉某堅、王敏雪、吳昌國、王學良等8人參會；2月1日神劍股份停牌；2月2日對外公告分配預案；2月4日復牌。

　　神劍股份2012年度利潤分配事項屬《證券法》第七十五條第二款(二)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。在劉某堅咨詢吳昌國關(guān)于公司財務狀況和轉(zhuǎn)股送股問題后，形成了利潤分配意向，內(nèi)幕信息形成。因此，內(nèi)幕信息敏感期為2013年1月26日至2013年2月1日。而在敏感期，公司高管出現(xiàn)短線交易行為，因此被處罰。

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