證監(jiān)會主席助理張育軍近日赴銀河證券調(diào)研時，就當前市場形勢下進一步加強風險管理、夯實發(fā)展基礎(chǔ)提出了多方面意見。他表示，近一段時期最重要的就是要關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)風險以及隨之帶來的流動性風險，證券公司應對兩融業(yè)務(wù)風險管理工作進行系統(tǒng)梳理和加強。

　　張育軍指出，證券公司要切實把風險管理作為各項工作的重中之重，尤其是在當前日益火爆的市場情形下，更要提高警覺、未雨綢繆，切忌盲目樂觀、疏忽大意、自我膨脹。近一段時期，最重要的就是要關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)風險以及隨之帶來的流動性風險，全行業(yè)對兩融業(yè)務(wù)的管理經(jīng)驗還不夠，特別是對兩融業(yè)務(wù)帶來的流動性風險管理經(jīng)驗還不足，證券公司接下來的一項重要工作就是對兩融業(yè)務(wù)風險管理工作進行系統(tǒng)梳理和加強。要加強擔保品管理，加強證券標的物管理，加強客戶管理。

　　他強調(diào)，要對兩融客戶分類，對于客戶虧損情況、單一客戶持倉集中度情況等進行分析和研究。要定期做壓力測試，看看最壞的情況下公司怎么預警、應對，要始終把風險管理工作作為公司首要工作，使風險管理能力隨著資本增長而快速增強，要從制度建設(shè)、組織架構(gòu)、人員配備、系統(tǒng)建設(shè)、指標體系、應對機制六個方面建立健全全面風險管理體系，加強全面風險管理工作，要在2015年底前建成與業(yè)務(wù)復雜程度和風險指標體系相適應的風險管理信息技術(shù)系統(tǒng)。

　　張育軍還提到，要進一步加強內(nèi)部管理和人員隊伍管理，目前不少證券公司不同程度地存在內(nèi)控機制不健全、經(jīng)營風險管控不到位、財務(wù)管理不嚴格的問題，一些證券公司出現(xiàn)了從業(yè)人員甚至是高管違法犯罪情況，在市場氣氛熱烈、行情向好的背景下，行業(yè)從業(yè)人員違法違規(guī)行為有抬頭的跡象。特別是在結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品設(shè)計發(fā)行、股票債券保薦承銷、企業(yè)重組并購、產(chǎn)品銷售等領(lǐng)域，證券行業(yè)從業(yè)人員欺詐銷售、老鼠倉、利益輸送、參與內(nèi)幕交易等行為時有發(fā)生。證券公司要大力提高內(nèi)部管理水平，要充分發(fā)揮合規(guī)管理、內(nèi)外部審計等部門的作用，完善內(nèi)部管理制度，切實督促落實到位，重點加強和完善對關(guān)鍵領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)的檢查，及時糾正打監(jiān)管“擦邊球”和行業(yè)“潛規(guī)則”行為。衡量證券公司發(fā)展成績的除了經(jīng)營業(yè)務(wù)指標之外，是否建立了切實有效的內(nèi)部管理機制、防范公司從業(yè)人員違法違規(guī)，也是非常重要的方面。

　　張育軍還表示，當前證券公司正面臨補充資本的難得機遇。隨著證券公司通過不同渠道補充資本，大型券商競爭格局將發(fā)生改變。同時，要加強互聯(lián)網(wǎng)金融和信息技術(shù)安全管理，進一步加強對公司信息系統(tǒng)建設(shè)的規(guī)劃和投入，加強信息化人員配備，強化信息技術(shù)系統(tǒng)的響應能力，及時有效滿足客戶和業(yè)務(wù)需求，提高信息技術(shù)系統(tǒng)對業(yè)務(wù)風險管理的支撐和保障水平。加強客戶服務(wù)和投資者保護，更加重視對客戶的服務(wù)，加強與客戶的溝通，做到對客戶的情況和需求了如指掌，努力滿足客戶的多元投融資需求，加強對客戶的培育、服務(wù)、保護、教育，真正幫助客戶實現(xiàn)價值成長。