滬港通已到百米沖刺階段。

　　“證監(jiān)局的檢查是下沉到營業(yè)部層面的，這還是滬港通開始籌備以來的頭一遭?！?0月9日，河北某本地券商營業(yè)部人士透露，“不過總部早在9月底就開始為營業(yè)部準(zhǔn)備相關(guān)材料，順利通過應(yīng)該不大。”

　　據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì)，上海、北京、廣東、河北、吉林、新疆等地證監(jiān)局都已在國慶節(jié)后開始行動(dòng)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)券商總部及營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，針對(duì)此前監(jiān)管層發(fā)布的文件要求進(jìn)行逐一落實(shí)。

　　另據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，券商還需參加三次滬港通測(cè)試，最后一次測(cè)試在本月18日后的下一個(gè)周末。這或意味著，10月27日成為最終開通日概率較大。

　　摸底全面鋪開

　　根據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者掌握的證監(jiān)局檢查底稿，此次檢查是對(duì)券商滬港通準(zhǔn)備工作的全面檢閱。

　　其中，專項(xiàng)檢查共分為7部分，19項(xiàng)專項(xiàng)檢查內(nèi)容。包括交易所檢查組問題整改落實(shí)情況、基本制度和流程、交易功能、結(jié)算功能、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資者教育與適當(dāng)性管理、投訴與應(yīng)急機(jī)制等。

　　檢查內(nèi)容所參考的內(nèi)容包括證監(jiān)會(huì)、上交所近3個(gè)月內(nèi)發(fā)布的6道文件，包括《證券公司港股通業(yè)務(wù)方案指引》、《上交所港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案》、《關(guān)于會(huì)員開展港股通業(yè)務(wù)投資者教育工作的通知》等。由于此前證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)及上交所已對(duì)部分券商進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，此次各地證監(jiān)局是在上交所檢查的基礎(chǔ)上再次全面復(fù)查，力保萬無一失，其中部分地區(qū)證監(jiān)局對(duì)券商的檢查時(shí)間將持續(xù)數(shù)日之久。

　　對(duì)于投教情況，證監(jiān)局特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)營業(yè)部人員的現(xiàn)場(chǎng)約談，并要求對(duì)港股通業(yè)務(wù)投教情況進(jìn)行詳細(xì)統(tǒng)計(jì)。

　　統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括首批參加港股通業(yè)務(wù)的營業(yè)部數(shù)量及占公司全部營業(yè)部數(shù)量的比例；符合適當(dāng)性管理?xiàng)l件的潛在合格投資者數(shù)量、抽樣調(diào)查的合格投資者數(shù)量、愿意參與港股通業(yè)務(wù)的投資者數(shù)量等。為監(jiān)管層評(píng)估滬港通業(yè)務(wù)提供參考依據(jù)。

　　“這項(xiàng)工作已進(jìn)入尾聲，上交所已通知券商，從本周起不再需要匯總上報(bào)營業(yè)部滬港通業(yè)務(wù)周報(bào)?！鼻笆鰻I業(yè)部人士透露。

　　據(jù)悉，由于國慶節(jié)前上交所公布了《上交所滬港通試點(diǎn)辦法》和《上交所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》，據(jù)此券商可以擬定本公司的《港股通委托協(xié)議》和《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。根據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者掌握部分券商初擬的港股通委托協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，重點(diǎn)在于對(duì)兩地市場(chǎng)的差異性進(jìn)行告知，包括標(biāo)的證券范圍、標(biāo)的證券范圍、指定交易撤銷存在限制、匯率、訂單不能更改、報(bào)價(jià)顯示顏色含義不同、證券交收期差異等20處風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并要求投資者詳細(xì)閱讀證監(jiān)會(huì)相關(guān)文件。

　　投資者資格上，則要求營業(yè)部進(jìn)行“專人、專機(jī)、專區(qū)”考試，試題內(nèi)容包括港股通業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、投資風(fēng)險(xiǎn)、外匯基礎(chǔ)知識(shí)等內(nèi)容；部分券商內(nèi)部規(guī)定，要求風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果必須為“積極型”和“相對(duì)積極型”以上風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者才建議開戶。

　　對(duì)于兩地市場(chǎng)互通初期可能面臨的信息不暢問題，部分券商按監(jiān)管要求將對(duì)持倉超過5000股或者市值超過10000元的重點(diǎn)客戶的單只股票公司行為信息進(jìn)行電話通知。

　　測(cè)試月底收尾

　　據(jù)上交所向券商下發(fā)的《關(guān)于做好港股通技術(shù)系統(tǒng)上線演練和通關(guān)測(cè)試的通知》，10月11日，將進(jìn)行港股通技術(shù)系統(tǒng)第一次上線演練；10月18日，技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行第二次上線演練。開通前的周末，安排最后一次全市場(chǎng)通關(guān)測(cè)試。

　　根據(jù)此前港交所行政總裁李小加的公開表態(tài)，滬港通將在10月份的某個(gè)星期一正式上線，且會(huì)提前兩周公布時(shí)間。據(jù)上交所通知，10月18日后的下一周末仍將進(jìn)行測(cè)試，10月27日成為最終開通日概率較大。

　　另據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，隨著滬港通臨近，越來越多客戶開始向券商營業(yè)部咨詢港股通業(yè)務(wù)事宜，但從業(yè)務(wù)準(zhǔn)備來看，相關(guān)工作最早也要到本月中旬啟動(dòng)且必須臨柜開戶。

　　當(dāng)前，首批參與港股通的券商總部正與中國登記結(jié)算公司進(jìn)行港股通(自營、客戶、托管)資金結(jié)算業(yè)務(wù)的交收賬戶及資金賬戶開通，開戶流程及文件的準(zhǔn)備工作也在同步進(jìn)行中。(21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道)