84家問題公司可能退市 證券公司提醒客戶警惕風(fēng)險
- 發(fā)布時間:2016-03-25 08:21:29 來源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:閻明煒
強制退市第一股*ST博元的出現(xiàn),給不少“問題上市公司”敲響了退市警鐘。一時間市場對于哪些個股還可能引爆退市風(fēng)險猜測紛紛。
繃緊退市風(fēng)險這根弦的,除了投資者,還包括券商,一些券商已自行擬定了退市風(fēng)險個股名單,并要求投資顧問電話逐個通知客戶,提醒具體個股的退市風(fēng)險,并要求必須進行電話錄音。
據(jù)券商中國記者統(tǒng)計,根據(jù)滬深兩交易所的既有規(guī)則, 12種情況下上市公司將被警示退市風(fēng)險,同時參照目前的實際案例和監(jiān)管動向,共有84只個股可能涉及暫時或終止上市風(fēng)險,風(fēng)險類型包括財務(wù)指標不及格、信披違規(guī)被調(diào)查和其他違規(guī)情況。
券商向客戶列示“退市風(fēng)險”個股名單
盡管退市風(fēng)險警示制度一直存在,但實際操作中卻一直停留在“一直在警示,從未被退市”的尷尬局面,以至于部分老股民們會將此視為博弈機會、而非風(fēng)險因素,但這一次就連券商們也開始正視退市個股的潛在風(fēng)險。
本周已有多位讀者向券商中國爆料,稱先后接到了券商投資顧問電話,提醒所持個股可能有退市風(fēng)險,希望投資者自行注意風(fēng)險。
據(jù)券商中國記者了解,部分券商的合規(guī)部門擬定了存在退市風(fēng)險個股名單,要求投顧向持有這些個股的客戶提示風(fēng)險,有投顧表示,“公司要求必須用固話撥打電話,還要錄音?!?/p>
有投顧向券商中國記者表示,他正按照一份“警示”名單,逐一通知所負責(zé)客戶。
三類風(fēng)險排查:關(guān)注這84只個股
如何排查有退市風(fēng)險的個股,避開或主動尋找下一只*ST博元,券商中國記者根據(jù)現(xiàn)有交易所規(guī)則、參照目前的監(jiān)管重點,為讀者統(tǒng)計出可能存在退市風(fēng)險的84只個股,供讀者參考。
第一類,被標記“*ST”的個股是最明顯的風(fēng)險區(qū)域。
按照滬深兩市交易所的《股票上市規(guī)則》,正式被交易所確認具有退市風(fēng)險的個股,都會在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票;上市公司股票被實施其他風(fēng)險警示的,在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股票。
數(shù)據(jù)顯示,2015年以來,兩市共有47只個股被實施退市風(fēng)險警示、加上了“*ST”標記,其中,有41只個股是由于“最近兩個會計年度的審計結(jié)果顯示的凈利潤均為負值”,\*ST舜船(8.75, 0.00, 0.00%)和\*ST蒙發(fā)(8.96, -0.16, -1.75%)是因為“被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告”,\*ST國通(19.200, 0.11, 0.58%)和\*ST中昌(12.890, 0.30, 2.38%)則涉及“最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值”,而本期故事的主角*ST博元則是較為特殊的“出現(xiàn)其它異常狀況,實施特別處理。”
第二類,是公司自行發(fā)布退市風(fēng)險公告。
不過,只是“*ST”還未能完全排查風(fēng)險,我們還需要關(guān)注上市公司自行發(fā)布的退市風(fēng)險公告,即尚未被交易所“披星戴帽”,但公司根據(jù)信披規(guī)則,認為有暫?;蚪K止上市風(fēng)險。
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2015年以來共有40只個股發(fā)布了“退市風(fēng)險警示及暫停上市風(fēng)險”提示公告, 就其發(fā)布公告的原因,主要包括違反證券法律法規(guī)、財務(wù)業(yè)績不佳和被立案調(diào)查等三種類型。
其中,2016年以來共有7只個股發(fā)布了此類公告,分別是:云維股份(5.630, -0.13, -2.26%)、福建金森(21.21, -1.23, -5.48%)、榮豐控股(22.89, -0.27, -1.17%)、北大醫(yī)藥、商業(yè)城(17.160, 0.05, 0.29%)、山煤國際(4.080, -0.19, -4.45%)和云維股份等7只個股。
第三類,是因信披違規(guī)而被監(jiān)管立案調(diào)查。
*ST博元的退市,反映出監(jiān)管層正在加強對信息披露工作的監(jiān)管力度,部分由于信息披露而被被立案調(diào)查的個股也值得我們多加留意。在2014年10月期間,證監(jiān)會就曾下發(fā)107號令(《關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》)規(guī)定,共有涉及包括“欺詐發(fā)行”、“信息披露重大違規(guī)”、“總股本不具備上市條件”等19種有可能觸發(fā)強制退市機制的情況。
數(shù)據(jù)顯示,2015年以來共有19家上市公司由于涉嫌信息披露違規(guī)而被立案調(diào)查,其中2016年內(nèi)開始被立案調(diào)查包括新華都(7.20, -0.31, -4.13%)、全新好(23.79, 0.00, 0.00%)和深華發(fā)A(24.40, -1.10, -4.31%)等3只個股。
這12種情況有退市風(fēng)險
在監(jiān)管層正式公開表態(tài)之前,A股投資者都正在觀望監(jiān)管層的真實想法,*ST博元到底是個別案例還是A股退市元年的開啟事件,將直接決定A股投資者未來是拋棄風(fēng)險,還是擁抱風(fēng)險、直面博弈。
不過,與其猜測監(jiān)管層的微妙想法,不如重新來溫習(xí)早就設(shè)定好的重要文件、了解一下有哪些情況上市公司可能會被退市。
根據(jù)滬深交易所的2014年修訂的《股票上市規(guī)則》,上市公司在12種情況會被實施退市風(fēng)險警示,其中涉及企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的3種情況最為常見,包括連續(xù)兩年虧損、凈資產(chǎn)為負和營業(yè)收入低于1000萬元,讀者不妨參照這12種情況對比下自己的持股情況。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,本所對其股票實施退市風(fēng)險警示:
(一)最近兩個會計年度經(jīng)審計的凈利潤連續(xù)為負值或者被追溯重述后連續(xù)為負值;
(二)最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負值或者被追溯重述后為負值;
(三)最近一個會計年度經(jīng)審計的營業(yè)收入低于1000萬元或者被追溯重述后低于1000萬元;
(四)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具無法表示意見或者否定意見的審計報告;
(五)因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌兩個月;
(六)未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告,且公司股票已停牌兩個月;
(七)因第12.14條股權(quán)分布不具備上市條件,公司在規(guī)定的一個月內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案,并獲得本所同意;
(八)因首次公開發(fā)行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使不符合發(fā)行條件的發(fā)行人騙取了發(fā)行核準,或者對新股發(fā)行定價產(chǎn)生了實質(zhì)性影響,受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機關(guān)(以下簡稱“欺詐發(fā)行”);
(九)因信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,受到中國證監(jiān)會行政處罰,并且因違法行為性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、市場影響重大,在行政處罰決定書中被認定構(gòu)成重大違法行為,或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關(guān)(以下簡稱“重大信息披露違法”);
(十)公司可能被依法強制解散;
(十一)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請;
(十二)本所認定的其他情形。(券商中國)
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