因做市股票的異常報(bào)價(jià)事件，國(guó)泰君安領(lǐng)了一張由證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的“限制新增做市業(yè)務(wù)”的罰單。昨日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，自2月29日至5月29日期間暫停受理以國(guó)泰君安證券作為做市商的擬掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)、變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)、后續(xù)加入做市申請(qǐng)；同時(shí)，已受理的上述業(yè)務(wù)，中止審查。

　　此前，國(guó)泰君安公告，收到上海證監(jiān)局 《行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)》，監(jiān)管措施包括限制新增做市業(yè)務(wù)3個(gè)月等。就在1月底，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出“給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責(zé)，給予王仕宏公開(kāi)譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)”的決定，這是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司成立以來(lái)罕見(jiàn)的頂格處理，此次證監(jiān)會(huì)層面的介入更顯事件之嚴(yán)重性。

　　經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司查明， 去年12月31日14點(diǎn)50分，為執(zhí)行本部門(mén)“賣(mài)出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國(guó)泰君安做市業(yè)務(wù)部對(duì)圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行了主動(dòng)賣(mài)出申報(bào)，造成上述股票尾盤(pán)價(jià)格大幅波動(dòng)。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤(pán)價(jià)跌幅超過(guò)10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司定性，上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)影響惡劣，相關(guān)責(zé)任人員對(duì)此后果負(fù)有不同程度的責(zé)任。

　　據(jù)了解，截至2月17日，國(guó)泰君安參與做市企業(yè)數(shù)量為183家，其中首批做市91家。按做市企業(yè)總數(shù)量排序，國(guó)泰君安在85家做市券商中排名第八。根據(jù)國(guó)泰君安公告顯示，2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入的貢獻(xiàn)度為0.8%(母公司口徑，未經(jīng)審計(jì))。而國(guó)泰君安1月27日公布的2015年業(yè)績(jī)快報(bào)數(shù)據(jù)顯示，合并口徑報(bào)表營(yíng)業(yè)收入376.3億元。也就是說(shuō)，國(guó)泰君安2015年做市業(yè)務(wù)營(yíng)收約3.01億。

　　對(duì)于國(guó)泰君安集中砸盤(pán)新三板的做法，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)表了評(píng)論，稱(chēng)主辦券商“知法犯法”情節(jié)尤為嚴(yán)重。如果做市商枉顧交易組織者、流動(dòng)性提供者和價(jià)格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢(shì)操縱價(jià)格、牟取私利，對(duì)市場(chǎng)傷害尤甚。對(duì)于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。