近期，華泰證券發(fā)布公告，自2015年9月25日收市后，陸續(xù)暫停提供同花順手機(jī)客戶端、網(wǎng)易財(cái)經(jīng)APP、鑫財(cái)通、萬(wàn)得APP等下單服務(wù)，也就是今后用戶只能通過(guò)華泰證券官方版APP才能實(shí)現(xiàn)證券交易服務(wù)。隨后影響較大的接入平臺(tái)同花順在深交所互動(dòng)易表示：公司十分理解合作伙伴的為難之處，公司更加尊重用戶的選擇。

　　華泰證券作出如此決定或許與其近年來(lái)多次違規(guī)被處罰有關(guān)。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，近幾年，華泰證券屢屢受到監(jiān)管部門(mén)關(guān)注，今年上半年，華泰證券還曾因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施，2013年和2014年則因資管業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)而遭到過(guò)處罰，而此次證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)參與配資的華泰證券更是給予重罰?！靶再|(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重”——這是證監(jiān)會(huì)在《告知書(shū)》中對(duì)華泰證券違規(guī)參與配資行為的定性，證監(jiān)會(huì)決定從重處罰，對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1823.53萬(wàn)元，并處以5470.58萬(wàn)元罰款。華泰證券一工作人員透露，迫于監(jiān)管壓力，華泰證券對(duì)此做出了“一斷了之”的決定。

　　不過(guò)，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在政策層面積極鼓勵(lì)推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋”的大背景下，華泰證券直接關(guān)閉第三方下單服務(wù)接入的做法，有違決策層的政策意愿。事實(shí)上，中證協(xié)在7月初就已明確證券公司可向符合條件的第三方提供接口。

　　證監(jiān)會(huì)9月18日發(fā)布《關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》要求，證券公司，仔細(xì)甄別、確認(rèn)涉嫌場(chǎng)外配資的相關(guān)賬戶。在此次《通知》的場(chǎng)外配資清理范圍中，也并未提及關(guān)閉第三方手機(jī)客戶端登錄個(gè)人正常在證券公司實(shí)名開(kāi)戶的第三方軟件接入。

　　有業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，華泰證券的此舉是對(duì)監(jiān)管層打擊市場(chǎng)配資的擴(kuò)大化，這“一刀切”的處理方式顯然有欠妥當(dāng)，不僅是造成自身用戶的損失，也是阻礙移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的絆腳石。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，由于監(jiān)管層遲遲未發(fā)出明確聲音，券商內(nèi)部只能靠猜測(cè)監(jiān)管層意圖，有些券商“膽子小”，會(huì)做出類似華泰這樣的“一刀切”舉動(dòng)，這樣的行為在金融市場(chǎng)中極易引起大量糾紛，這既不符合市場(chǎng)規(guī)則，也不是監(jiān)管層想看到的。

　　另?yè)?jù)了解，券商外部接口申報(bào)評(píng)估有望10月重啟，對(duì)此專家也呼吁主管部門(mén)盡快推動(dòng)出臺(tái)第三方外部接入的指引細(xì)則和認(rèn)證規(guī)范，讓眾多有高效創(chuàng)新能力的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在有效的監(jiān)管之下，和證券公司一起推動(dòng)證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。(經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 王文志 肖波)