近日，證監(jiān)會對違規(guī)參與配資的華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券予以重罰。記者注意到，近幾年，華泰證券屢屢受到監(jiān)管部門關(guān)注，今年上半年，華泰證券還曾因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管。2013年和2014年則因資管業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)而遭到過處罰。

　　華泰證券為何在近年多次出現(xiàn)違規(guī)情況，又準(zhǔn)備如何整改呢？中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)對華泰證券方面進(jìn)行了采訪，截至發(fā)稿時，未收到回復(fù)。

　　收證監(jiān)會罰單 叫停第三方軟件下單

　　配資清理不斷升級，9月11日，證監(jiān)會對接入恒生HOMS系統(tǒng)等第三方軟件的五家機(jī)構(gòu)開出了高達(dá)2.4億元的罰單，華泰證券是其中之一。

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解到，華泰等四家券商面臨行政處罰，直接原因是公司沒有對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，沒有對外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，沒有落實(shí)賬戶真實(shí)、一致等要求。

　　據(jù)了解，華泰證券在2013年7月接入恒生HOMS系統(tǒng)，2014年10月至12月期間接入同花順的外接系統(tǒng)。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，華泰證券客戶中有516個使用HOMS系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。在今年7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》(證監(jiān)會公告[2015]19號)(即“19號文”)之后，仍未落實(shí)要求，新增下掛子賬戶102個。

　　“性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重”——這是證監(jiān)會在《告知書》中對華泰證券行為的定性。證監(jiān)會決定從重處罰，對華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款。時任華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智、信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟分別遭警告，并被罰款10萬元。

　　9月11日，華泰證券公告，公司計(jì)劃于2015年9月25日收市后，陸續(xù)暫停提供同花順手機(jī)客戶端、網(wǎng)易財經(jīng)APP、鑫財通、萬德APP等下單服務(wù)，這意味著華泰證券將斷開其他各類外掛賬戶。華泰證券表示，關(guān)停第三方交易軟件下單一方面是監(jiān)管要求，另一方面是出于保護(hù)投資者的考慮。

　　兩融業(yè)務(wù)曾違規(guī) 證監(jiān)會對其行政監(jiān)管

　　今年4月，中國證監(jiān)會通報了一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況。在46家被檢查的證券公司中，有六家券商存在違規(guī)問題。華泰證券同樣位列其中。

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解到，華泰證券在融資融券業(yè)務(wù)開展中存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，且違規(guī)情節(jié)較重。

　　對此，證監(jiān)會對華泰證券采取限期改正的行政監(jiān)管措施。華泰證券表示，公司將按監(jiān)管部門的要求在限定的期限內(nèi)完成整改，確保融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)有序開展。

　　2014年，兩融業(yè)務(wù)規(guī)模的爆發(fā)式增長為華泰證券的業(yè)績增添了一抹濃重的色彩。公開資料顯示，華泰證券2014年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入120.62億元，同比增長67.94%，歸屬于上市公司股東的凈利潤44.86億元，同比增長102.11%。其中，融資融券業(yè)務(wù)表現(xiàn)強(qiáng)勁，2014 年末，其融資融券余額為654.83億，同比增長234.64%，市場份額6.38%，排名位居行業(yè)第二。

　　因資管業(yè)務(wù)違規(guī)等事項(xiàng) 曾多次遭處罰

　　2014年華泰證券的問題也不少。2014年9月6日，華泰證券在公告中表示，因公司管理的華泰紫金增強(qiáng)債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、華泰紫金周期輪動集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等多個資產(chǎn)管理計(jì)劃在2013年1月至今年3月期間，存在同日或隔日通過交易對手實(shí)現(xiàn)不同計(jì)劃之間間接進(jìn)行債券買賣交易的情形。同時，人民銀行南京分行早在6月就此事項(xiàng)對華泰證券進(jìn)行行政處罰，但該公司并未及時向監(jiān)管部門報告。中國證監(jiān)會責(zé)令其予以改正。

　　資料顯示，華泰證券在2012年1月至2013年7月期間有32筆現(xiàn)券交易價格偏離中債估值較多，且未向相關(guān)部門備案，違反了有關(guān)規(guī)定；人行南京分行給華泰證券罰款50萬元。

　　據(jù)《 大眾證券報 》報道，華泰證券資管產(chǎn)品出事并不是第一次，早在2013年5月3日，華泰證券就曾公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局兩份行政監(jiān)管措施決定書，共提及公司四項(xiàng)違規(guī)行為。包括華泰證券一款資產(chǎn)管理產(chǎn)品變相擴(kuò)大投資范圍、交易系統(tǒng)發(fā)生信息安全事件、營業(yè)部員工涉嫌觸犯法律等。

　　處罰決定書顯示，通過與華泰尊享收益分級限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃簽訂定向資產(chǎn)管理合同的方式，華泰證券將限額特定計(jì)劃資金用于受讓某公司持有的應(yīng)收賬款債權(quán)，變相擴(kuò)大限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。

　　此外，華泰證券還存在防火墻失控的問題。江蘇證監(jiān)局發(fā)出的第二份處罰函稱，因內(nèi)控不完善，華泰證券出現(xiàn)了數(shù)項(xiàng)違規(guī)行為。江蘇證監(jiān)局處罰函稱，華泰證券“未能嚴(yán)格落實(shí)與子公司之間的信息隔離措施，出現(xiàn)相關(guān)項(xiàng)目公司應(yīng)列入限制名單而未列入的情況，致使公司未能限制與項(xiàng)目公司有關(guān)的證券自營和發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)”。

　　江蘇證監(jiān)局處罰函還顯示，華泰證券某營業(yè)部對從業(yè)人員的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，“該營業(yè)部個別員工在營業(yè)部工作期間涉嫌觸犯法律”。