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民族證券違規(guī)被罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-07-27 02:29:42  來源：長沙晚報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　長沙晚報(bào)訊（記者 舒元臻實(shí)習(xí)生 徐文靜）25日，湘股方正證券（601901）連發(fā)數(shù)條公告，其中涉及其全資子公司民族證券違規(guī)被罰的內(nèi)容頗受投資者關(guān)注。

　　公告顯示，民族證券將被暫停證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外），暫停核準(zhǔn)其新業(yè)務(wù)的申請，并予以譴責(zé)。同時(shí)，民族證券多位管理層人員將通過北京證監(jiān)局網(wǎng)站被公開譴責(zé)。值得關(guān)注的是，從證監(jiān)會(huì)近期公布的2015年證券公司分類結(jié)果來看，民族證券的2015年級(jí)別為CCC，而其他94家證券公司均為A或B類。

　　此外，方正證券還對此前收到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書作出補(bǔ)充公告，對此次立案調(diào)查涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。據(jù)悉，目前證監(jiān)會(huì)的調(diào)查尚在進(jìn)行過程中，如公司因該立案調(diào)查事項(xiàng)被證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定存在重大信息披露違法行為，公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，并暫停上市。此前，方正證券因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系等信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查。

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