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2025年01月09日 星期四

證監(jiān)會(huì)對(duì)民族證券立案調(diào)查 已被暫停自營業(yè)務(wù)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-09-10 01:52:22  來源：京華時(shí)報(bào)  作者：敖曉波  責(zé)任編輯：楊菲

　　民族證券的20.5億自有資金投資違規(guī)事件再度發(fā)酵。繼此前北京證監(jiān)局暫停民族證券自營業(yè)務(wù)并責(zé)令其整改之后，昨天民族證券再陷困境。方正證券昨天晚間發(fā)布公告稱，公司全資子公司近日遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　根據(jù)方正證券公告顯示，2015年9月9日，公司全資子公司民族證券收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。因調(diào)查工作需要，根據(jù)證券、基金、期貨法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定就20.5億元款項(xiàng)事項(xiàng)對(duì)民族證券立案調(diào)查。

　　在此之前，北京證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)民族證券采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停核準(zhǔn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。還對(duì)民族證券董事長趙大建、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊英、合規(guī)總監(jiān)蔡曉昕、副總經(jīng)理何東均采取了通過證監(jiān)局網(wǎng)站公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)民族證券存在三大問題：首先，民族證券于2014年9月至12月期間，分七筆累計(jì)將20.5億元自有資金投向單一信托產(chǎn)品，并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》以及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送的月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤；第二，該事件暴露出公司在自有資金、合同、印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》等規(guī)定；第三，民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

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