“當(dāng)前，公司正面臨著重大考驗(yàn)，希望廣大員工齊心協(xié)力，共渡難關(guān)?！?月30日，一封來(lái)自于中信證券董事長(zhǎng)王東明、總經(jīng)理程博明的郵件被發(fā)送到員工郵箱。實(shí)際上，這家以成為“中國(guó)版高盛”為企業(yè)藍(lán)圖的一流券商，如今面臨著自成立以來(lái)最為艱難的時(shí)刻。

　　8月25日晚間，新華網(wǎng)報(bào)道稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。而根據(jù)8月30日晚間新華社最新消息，上述人員中4名高管因涉嫌內(nèi)幕交易于當(dāng)日被依法采取刑事強(qiáng)制措施并已交代了相關(guān)犯罪事實(shí)。

　　多條線高管涉事

　　根據(jù)新華社最新披露，上述已經(jīng)“交代了相關(guān)犯罪事實(shí)”的涉事高管，分別為中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛，執(zhí)行委員會(huì)委員、金融市場(chǎng)管理委員會(huì)主任劉威，金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人房慶利，另類投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)陳榮杰。而這與此前媒體報(bào)道中披露的8名涉事人員有所不同，其中，另類投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)陳榮杰并不在此前披露名單中。

　　據(jù)此前報(bào)道，除徐剛、劉威、房慶利外，其余5名涉事人員分別為，任執(zhí)行委員會(huì)委員并負(fù)責(zé)風(fēng)控、資金運(yùn)營(yíng)、另類投資的葛小波、中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許駿、另類投資部的汪定國(guó)、金融業(yè)務(wù)線的姚杰、以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。(注：該5名人員均為《財(cái)新》等媒體所披露，與新華社披露人員存在差異，因以新華社為準(zhǔn)，但為核實(shí)其余4人情況，《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者一直與中信證券方面聯(lián)系以期證實(shí)猜測(cè)，然而截至發(fā)稿，中信證券方面并無(wú)回應(yīng)。)

　　從新華社消息來(lái)看，上述涉事人員身居要職，徐剛本人更算得上中信證券的“元老”，業(yè)內(nèi)頗有名氣。其1998年進(jìn)入公司，曾先后在中信證券資產(chǎn)管理部、金融產(chǎn)品開發(fā)小組、研究部和股票銷售交易部等部門擔(dān)任高級(jí)經(jīng)理、副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，曾任公司研究部、股票銷售交易部行政負(fù)責(zé)人。因其在分管研究部及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，中信證券賣方業(yè)務(wù)勢(shì)頭強(qiáng)勁而受到業(yè)內(nèi)較高關(guān)注。

　　而另一名涉事高管劉威進(jìn)入中信證券時(shí)間較徐剛更早，在固收業(yè)務(wù)上亦有較高知名度。據(jù)公開資料顯示，其于1997年5月加入中信證券，曾任公司債券發(fā)行承銷部副總經(jīng)理、債券業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、固定收益部行政負(fù)責(zé)人、投資銀行管理委員會(huì)委員，曾分管投資銀行管理委員會(huì)債務(wù)資本市場(chǎng)部。其在2014年1月獲得高管任職資格，并同期進(jìn)入中信證券執(zhí)行委員會(huì)。

　　值得注意的是，已被證實(shí)涉事的徐剛、劉威以及目前未被證實(shí)的葛小波均為中信證券執(zhí)行委員會(huì)成員。該執(zhí)行委員會(huì)于2010年10月創(chuàng)立，執(zhí)行委員會(huì)委員均為高管，除董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為常設(shè)委員外，其余人員均由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理委任，該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決定、為中信證券最高經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)、直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)。最為重要的是，其職權(quán)范圍覆蓋擬訂公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投融資、資產(chǎn)處置方案等經(jīng)營(yíng)管理中重大事項(xiàng)的決定。(注：根據(jù)中信證券2010年10月29日公告的《執(zhí)行委員會(huì)議事規(guī)則》整理)

　　隨著上述多位中信證券重要業(yè)務(wù)條線上的“掌舵者”被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，這家在中國(guó)資本市場(chǎng)占據(jù)著重要角色的龍頭券商亦就此被卷進(jìn)監(jiān)管漩渦之中。 根據(jù)中信證券8月31日公告，稱相關(guān)調(diào)查工作尚在進(jìn)行之中，公司予以積極配合。此外，公司正在積極采取措施，認(rèn)真查找各項(xiàng)業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)中存在的問題，深刻反思，嚴(yán)肅整改。目前，公司管理有序，運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健，流動(dòng)性充足，各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開展。

　　傳聞四起

　　有關(guān)中信證券的一切信息都成為了市場(chǎng)高度關(guān)注的焦點(diǎn)。8月初，深滬交易所對(duì)數(shù)十個(gè)具有異常交易行為特征的賬戶采取了監(jiān)管措施，其中，司度(上海)貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱“司度貿(mào)易”)在深圳的賬戶被限制交易3個(gè)月。而據(jù)媒體報(bào)道，該賬戶背后與國(guó)際對(duì)沖基金Citadel有所聯(lián)系，同時(shí)司度貿(mào)易也曾與中信證券“打過交道”。

　　工商信息顯示，司度貿(mào)易成立于2010年，主營(yíng)有色金屬、天然橡膠、豆粕等大宗商品的進(jìn)口批發(fā)。公司在2014年11月17日進(jìn)行過投資人變更，由持股20%的深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中信聯(lián)合”)及持股80%的Citadel Global Trading S.AR.L，變更為后者獨(dú)資。而中信聯(lián)合成立于2001年9月，注冊(cè)資本7000萬(wàn)元，其中中信證券旗下的專業(yè)直投子公司金石投資以認(rèn)繳出資6445.1117萬(wàn)元。同時(shí)，司度貿(mào)易在變更投資人時(shí)，董事備案亦發(fā)生變更，此前出任公司董事的汪定國(guó)被剔除。

　　同時(shí)，日前有媒體報(bào)道稱已得到對(duì)沖基金Citadel確認(rèn)，其擁有的國(guó)信期貨-司度(上海)貿(mào)易有限公司賬戶已被深交所限制交易。并稱該對(duì)沖基金在華投資已有15年，無(wú)論以往，還是近期在中國(guó)股市震蕩期間，公司自始至終都與中國(guó)相關(guān)監(jiān)管部門保持了積極溝通。而司度貿(mào)易方面，雖然公司經(jīng)營(yíng)大宗商品但在具體操作上卻參與了股指期貨的操作。

　　不過，這是否存在“惡意做空”暫未有更為詳細(xì)的公開信息可以判斷。此外，中信證券與該基金存在其他方面的何種聯(lián)系，其高管被要求協(xié)助調(diào)查是否與司度貿(mào)易、對(duì)沖基金Citadel有關(guān)等問題，截至記者發(fā)稿，并未得到中信證券方面的正式回復(fù)。

　　而繼對(duì)沖基金Citadel之后，又一國(guó)際對(duì)沖基金英仕曼集團(tuán)(Man Group)也因可能與近期股市大幅波動(dòng)有關(guān)，而被推上輿論的風(fēng)口浪尖。8月31日晚間，有媒體稱英仕曼集團(tuán)中國(guó)區(qū)主席李亦非被中國(guó)警方帶走協(xié)助調(diào)查。而其丈夫在9月1日晚稱李亦非“在參加一場(chǎng)由多部門牽頭的、高度機(jī)密且專業(yè)的會(huì)議”，同日晚間又對(duì)另一家媒體表示李亦非在倫敦開會(huì)。后又對(duì)第三家媒體稱李亦非關(guān)機(jī)。

　　幾種不一的答案頗讓人費(fèi)解。然而英仕曼集團(tuán)與風(fēng)波中的中信證券有過多次交集也更容易引發(fā)聯(lián)想。根據(jù)相關(guān)報(bào)道，中信證券官網(wǎng)所披露的“中信證券宏量2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售公告”產(chǎn)品的投資顧問正是英仕曼。今年2月，英仕曼完成募集的合格境內(nèi)有限合伙人制度(QDLP)基金的投資者中亦包括中信證券。

　　此外，值得注意的是，新華社在關(guān)于中信證券高管被要求協(xié)助調(diào)查的新聞中提到“因涉內(nèi)幕交易”等信息。而根據(jù)公開信息，7月4日，證監(jiān)會(huì)召集券商召開“救市大會(huì)”后，證金公司被委以救市重任，而中信證券、海通證券、銀河證券與中信建投提供人力支持，證金公司從這四大券商中抽調(diào)了投資經(jīng)理和交易員，負(fù)責(zé)具體救市交易。

　　操盤上，證金公司與21家券商自營(yíng)團(tuán)隊(duì)組成了國(guó)家隊(duì)的救市組合，其中中信證券擔(dān)任了頗為重要的角色。有媒體梳理報(bào)道稱，中信證券總部營(yíng)業(yè)部、望京營(yíng)業(yè)部、金融大街營(yíng)業(yè)部、呼家樓營(yíng)業(yè)部，被認(rèn)為證金公司主要“御用席位”的“救市主力”，其在救市期間進(jìn)入的部分個(gè)股讓人“看不懂”——其中，中信證券總部營(yíng)業(yè)部買入金額前三名除“護(hù)盤藍(lán)籌”中國(guó)石油(601857.SH)、平安銀行(000001.SZ)外，美邦服飾(002269.SZ)也赫然在列，涉及金額21億元；金融大街營(yíng)業(yè)部前三席中江蘇三友(002044.SZ)、良信電器(002706.SZ)分別耗資12.8億元、8.5億元；呼家樓營(yíng)業(yè)部的前三系中，長(zhǎng)盈精密(300115.SZ)在列，購(gòu)入金額14億元。而目前，如果這些營(yíng)業(yè)部沒有將手中籌碼拋出，那么現(xiàn)在大多都在成本價(jià)邊緣甚至被套。

　　目前，市場(chǎng)傳言四起，中信證券高管是否利用“救市計(jì)劃”牟利、又以何種方式進(jìn)行了怎樣的內(nèi)幕交易，記者以目前市場(chǎng)上流傳較多的幾種猜測(cè)分別發(fā)函中信證券，截至記者發(fā)稿，并未得到回應(yīng)。

　　而在8月25日晚間，同樣曾經(jīng)是救市主力的海通、廣發(fā)、華泰、方正4家券商突發(fā)公告，稱因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。