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　　§1重要提示及目錄

　　1.1 重要提示

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　　1.2

　　§2基金簡介

　　2.1 基金基本情況

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　　2.2 基金產(chǎn)品說明

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　　2.3 基金管理人和基金托管人

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　　2.4 境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人

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　　2.5 信息披露方式

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　　§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況

　　3.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　金額單位：人民幣元

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　　注：上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如，開放式基金的申購贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。

　　3.2 基金凈值表現(xiàn)

　　3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　■

　　3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

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　　注：截止日期為2015年12月31日。

　　本基金建倉期6個(gè)月，即從2010年10月20日起至2011年4月19日，建倉期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例均符合基金合同約定。

　　3.2.3 過去五年以來基金每年凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

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　　3.3 過去三年基金的利潤分配情況

　　單位：人民幣元

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　　§4管理人報(bào)告

　　4.1 基金管理人及基金經(jīng)理

　　4.1.1 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn)

　　富國基金管理有限公司于1999年4月13日獲國家工商行政管理局登記注冊成立，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的首批十家基金管理公司之一，公司于2001年3月從北京遷址上海。2003年9月加拿大蒙特利爾銀行（BMO）參股富國基金管理有限公司的工商變更登記辦理完畢，富國基金管理有限公司成為國內(nèi)首批成立的十家基金公司中，第一家中外合資的基金管理公司。截至2015年12月31日，本基金管理人共管理富國天盛靈活配置混合型證券投資基金、富國消費(fèi)主題混合型證券投資基金、富國天源滬港深平衡混合型證券投資基金、富國天利增長債券投資基金、富國天益價(jià)值混合型證券投資基金、富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）、富國天時(shí)貨幣市場基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選混合型證券投資基金、富國天博創(chuàng)新主題混合型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、富國天豐強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金（LOF）、富國中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、富國優(yōu)化增強(qiáng)債券型證券投資基金、富國滬深300增強(qiáng)證券投資基金、富國通脹通縮主題輪動(dòng)混合型證券投資基金、富國匯利回報(bào)分級債券型證券投資基金、富國全球債券證券投資基金、富國可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金、上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金、富國上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國天盈債券型證券投資基金（LOF）、富國全球頂級消費(fèi)品混合型證券投資基金、富國低碳環(huán)?；旌闲妥C券投資基金、富國中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）、富國產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金、富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金、富國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、富國中國中小盤(香港上市)混合型證券投資基金、富國純債債券型發(fā)起式證券投資基金、富國強(qiáng)回報(bào)定期開放債券型證券投資基金、富國宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金、富國穩(wěn)健增強(qiáng)債券型證券投資基金（原富國信用增強(qiáng)債券型證券投資基金）、富國信用債債券型證券投資基金、富國目標(biāo)收益一年期純債債券型證券投資基金、富國醫(yī)療保健行業(yè)混合型證券投資基金、富國創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分級證券投資基金、富國目標(biāo)收益兩年期純債債券型證券投資基金、富國國有企業(yè)債債券型證券投資基金、富國城鎮(zhèn)發(fā)展股票型證券投資基金、富國高端制造行業(yè)股票型證券投資基金、富國收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、富國新回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、富國研究精選靈活配置混合型證券投資基金、富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金、富國中證移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)分級證券投資基金、富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金、富國目標(biāo)齊利一年期純債債券型證券投資基金、富國富錢包貨幣市場基金、富國收益寶貨幣市場基金、富國中小盤精選混合型證券投資基金、富國新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、富國中證新能源汽車指數(shù)分級證券投資基金、富國中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金、富國中證銀行指數(shù)分級證券投資基金、富國文體健康股票型證券投資基金、富國國家安全主題混合型證券投資基金、富國改革動(dòng)力混合型證券投資基金、富國新收益靈活配置混合型證券投資基金、富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級證券投資基金、富國滬港深價(jià)值精選靈活配置混合型證券投資基金、富國中證煤炭指數(shù)分級證券投資基金、富國中證體育指數(shù)分級證券投資基金、富國絕對收益多策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金、富國新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、富國收益寶交易型貨幣市場基金、富國低碳新經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金等六十七只證券投資基金。

　　4.1.2 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介

　　■

　　注：1、上述任職日期為根據(jù)公司決定確定的聘任日期，離任日期為根據(jù)公司決定確定的解聘日期；首任基金經(jīng)理任職日期為基金合同生效日。

　　2、證券從業(yè)的涵義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　4.2 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介

　　注：本基金無境外投資顧問。

　　4.3 管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明

　　本報(bào)告期，富國基金管理有限公司作為富國全球債券證券投資基金的管理人嚴(yán)格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《富國全球債券證券投資基金基金合同》以及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，以為投資者減少和分散風(fēng)險(xiǎn)，力保基金資產(chǎn)的安全并謀求基金長期穩(wěn)定收益為目標(biāo)，管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，基金投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　4.4 管理人對報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明

　　4.4.1 公平交易制度和控制方法

　　本基金管理人根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，結(jié)合實(shí)際情況，制定了內(nèi)部的《公平交易管理辦法》，對證券的一級市場申購、二級市場交易相關(guān)的研究分析、投資決策、授權(quán)、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等投資管理環(huán)節(jié)，實(shí)行事前控制、事中監(jiān)控、事后評估及反饋的流程化管理。在制度、操作層面確保各組合享有同等信息知情權(quán)、均等交易機(jī)會(huì)，并保持各組合的獨(dú)立投資決策權(quán)。

　　事前控制主要包括：1、一級市場，通過標(biāo)準(zhǔn)化的辦公流程，對關(guān)聯(lián)方審核、價(jià)格公允性判斷及證券公平分配等相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制；2、二級市場，通過交易系統(tǒng)的投資備選庫、交易對手庫及授權(quán)管理，對投資標(biāo)的、交易對手和操作權(quán)限進(jìn)行自動(dòng)化控制。

　　事中監(jiān)控主要包括組合間相同投資標(biāo)的的交易方向、市場沖擊的控制，銀行間市場交易價(jià)格的公允性評估等。1、將主動(dòng)投資組合的同日反向交易列為限制行為，非經(jīng)特別控制流程審核同意，不得進(jìn)行；對于同日同向交易，通過交易系統(tǒng)對組合間的交易公平性進(jìn)行自動(dòng)化處理。2、同一基金經(jīng)理管理的不同組合，對同一投資標(biāo)的采用相同投資策略的，必須通過交易系統(tǒng)采取同時(shí)、同價(jià)下達(dá)投資指令，確保公平對待其所管理的組合。

　　事后評估及反饋主要包括組合間同一投資標(biāo)的的臨近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析評估，以及不同時(shí)間窗口下（1日、3日、5日）的季度公平性交易分析評估等。1、通過公平性交易的事后分析評估系統(tǒng)，對涉及公平性交易的投資行為進(jìn)行分析評估，分析對象涵蓋公募、年金、社保及專戶產(chǎn)品，并重點(diǎn)分析同類組合（股票型、混合型、債券型）間、不同產(chǎn)品間以及同一基金經(jīng)理管理不同組合間的交易行為，若發(fā)現(xiàn)異常交易行為，監(jiān)察稽核部視情況要求相關(guān)當(dāng)事人做出合理性解釋，并按法規(guī)要求上報(bào)轄區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2、季度公平性交易分析報(bào)告按規(guī)定經(jīng)基金經(jīng)理或投資經(jīng)理簽字，并經(jīng)督察長、總經(jīng)理審閱簽字后，歸檔保存，以備后查。

　　4.4.2 公平交易制度的執(zhí)行情況

　　本報(bào)告期，在同向交易價(jià)差分析方面，公司采集連續(xù)四個(gè)季度，不同時(shí)間窗口（1日內(nèi)、3日內(nèi)、5日內(nèi)）的同向交易樣本，在假設(shè)同向交易價(jià)差為零及95%的置信水平下，對同向交易價(jià)差進(jìn)行t分布假設(shè)檢驗(yàn)并對檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行跟蹤分析。分析結(jié)果顯示本投資組合與公司管理的其他投資組合在同向交易價(jià)差方面未出現(xiàn)異常。

　　本報(bào)告期內(nèi)公司旗下基金嚴(yán)格遵守公司的相關(guān)公平交易制度，未出現(xiàn)違反公平交易制度的情況。

　　4.4.3 異常交易行為的專項(xiàng)說明

　　本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)異常交易行為。

　　公司旗下管理的各投資組合在交易所公開競價(jià)同日反向交易的控制方面，報(bào)告期內(nèi)本組合與其他投資組合之間未出現(xiàn)成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量5%的情況。

　　4.5 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明

　　4.5.1 報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析

　　2015年全球債券市場分化較大，隨著美國寬松周期逐步終結(jié)與加息落地，債市整體表現(xiàn)不佳，無論是利率與信用債都較難獲取較高的收益。歐洲經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)反彈，利率債收益波動(dòng)幅度較大，信用債表現(xiàn)相對較好。

　　而亞洲新興市場部分地區(qū)的債市表現(xiàn)搶眼。由于本基金是以海外基金組合為主要投資標(biāo)的的產(chǎn)品，并且以對巴克萊全球債券指數(shù)的跟蹤為主要投資策略?？v觀全年，基本完成了前述目標(biāo)，并力爭使組合的波動(dòng)率低于業(yè)績比較基準(zhǔn)。同時(shí)組合還獲得了美元升值對組合帶來的匯兌損益貢獻(xiàn)。

　　4.5.2 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)

　　截至2015年12月31日，本基金份額凈值為0.974元，份額累計(jì)凈值為0.974元。報(bào)告期內(nèi)，本基金份額凈值增長率為3.07%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為2.77%。

　　4.6 管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望

　　隨著美國加息周期的啟動(dòng)，2016年全球市場的各類資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)性會(huì)進(jìn)一步加劇，但我們?nèi)匀徽J(rèn)為當(dāng)前美國的信用債和利率市場都反映了相對較為悲觀的預(yù)期，預(yù)期差本身會(huì)給投資者帶來回報(bào)。本組合仍將對基準(zhǔn)的跟蹤與超越作為組合的管理目標(biāo)。

　　4.7 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明

　　本公司按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定成立了估值委員會(huì)，并制訂了《富國基金管理有限公司估值委員會(huì)運(yùn)作管理辦法》。估值委員會(huì)是公司基金估值的主要決策機(jī)關(guān)，由主管運(yùn)營副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，成員包括基金清算、監(jiān)察稽核、金融工程方面的業(yè)務(wù)骨干以及相關(guān)基金經(jīng)理，所有相關(guān)成員均具有豐富的證券基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。公司估值委員會(huì)負(fù)責(zé)提出估值意見、提供和評估估值技術(shù)、執(zhí)行估值決策和程序、對外信息披露等工作，保證基金估值的公允性和合理性，維護(hù)基金持有人的利益?；鸾?jīng)理是估值委員會(huì)的重要成員，必須列席估值委員會(huì)的定期會(huì)議，提出基金估值流程及估值技術(shù)中存在的潛在問題，參與估值程序和估值技術(shù)的決策。估值委員會(huì)各方不存在任何重大利益沖突。

　　4.8 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本基金《基金合同》的約定以及基金的實(shí)際運(yùn)作情況，本報(bào)告期內(nèi)本基金未進(jìn)行收益分配。本基金將嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同約定進(jìn)行收益分配。

　　4.9 報(bào)告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明

　　1、本報(bào)告期內(nèi)本基金未出現(xiàn)連續(xù)二十個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿二百人的情形。

　　2、自2015年1月5日至2015年2月3日，本基金出現(xiàn)連續(xù)超過20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的情形。

　　3、自2015年2月10日至2015年5月8日，本基金出現(xiàn)連續(xù)超過20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的情形。

　　4、自2015年5月14日至本報(bào)告期末（2015年12月31日），本基金存在資產(chǎn)凈值連續(xù)六十個(gè)工作日低于五千萬元的情況，基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告此情形并將采取適當(dāng)措施。

　　§5托管人報(bào)告

　　5.1 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明

　　本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人在對富國全球債券證券投資基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。

　　5.2 托管人對報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明

　　本報(bào)告期內(nèi)，富國全球債券證券投資基金的管理人——富國基金管理有限公司在富國全球債券證券投資基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額申購贖回價(jià)格計(jì)算、基金費(fèi)用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運(yùn)作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。本報(bào)告期內(nèi)，富國全球債券證券投資基金未進(jìn)行利潤分配。

　　5.3 托管人對本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見

　　本托管人依法對富國基金管理有限公司編制和披露的富國全球債券證券投資基金2015年年度報(bào)告中財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容進(jìn)行了核查，以上內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部

　　2016年3月24日

　　§6審計(jì)報(bào)告

　　本基金審計(jì)的注冊會(huì)計(jì)師出具的是無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

　　投資者可通過本基金年度報(bào)告正文查看審計(jì)報(bào)告全文。

　　§7年度財(cái)務(wù)報(bào)表

　　7.1 資產(chǎn)負(fù)債表

　　會(huì)計(jì)主體：富國全球債券證券投資基金

　　報(bào)告截止日：2015年12月31日

　　單位：人民幣元

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　　注：報(bào)告截止日2015年12月31日，基金份額凈值0.974元，基金份額總額22，401，979.34份。

　　7.2 利潤表

　　會(huì)計(jì)主體：富國全球債券證券投資基金

　　本報(bào)告期：2015年01月01日至2015年12月31日

　　單位：人民幣元

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　　7.3 所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表

　　會(huì)計(jì)主體：富國全球債券證券投資基金

　　本報(bào)告期：2015年01月01日至2015年12月31日

　　單位：人民幣元

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　　報(bào)表附注為財(cái)務(wù)報(bào)表的組成部分。

　　本報(bào)告7.1至7.4財(cái)務(wù)報(bào)表由下列負(fù)責(zé)人簽署；

　　陳 戈林志松雷青松

　　——————————————————————————

　　基金管理公司負(fù)責(zé)人主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　7.4 報(bào)表附注

　　7.4.1 本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致的說明

　　本基金財(cái)務(wù)報(bào)表所載財(cái)務(wù)信息依照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》和其他相關(guān)規(guī)定所厘定的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)編制。

　　7.4.2 會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的說明

　　本基金本報(bào)告期無重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容和更正金額。

　　7.4.3 關(guān)聯(lián)方關(guān)系

　　■

　　注：（1）關(guān)聯(lián)方申萬宏源證券有限公司是由原關(guān)聯(lián)方申銀萬國證券股份有限公司（“申銀萬國”）與宏源證券股份有限公司于2015年1月16日合并組建而成。

　?。?）2015年7月，原山東省國際信托有限公司更名為山東省國際信托股份有限公司。

　?。?）以下關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。

　　7.4.4 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易

　　7.4.4.1 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易

　　7.4.4.1.1 股票交易

　　注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行股票交易。

　　7.4.4.1.2 權(quán)證交易

　　注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行權(quán)證交易。

　　7.4.4.1.3 債券交易

　　注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行債券交易。

　　7.4.4.1.4 回購交易

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　7.4.4.1.5 基金交易

　　注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行基金交易。

　　7.4.4.1.6 應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金

　　注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金。

　　7.4.4.2 關(guān)聯(lián)方報(bào)酬

　　7.4.4.2.1 基金管理費(fèi)

　　單位：人民幣元

　　■

　　注：本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.90%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=E×0.90%/當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。

　　7.4.4.2.2 基金托管費(fèi)

　　單位：人民幣元

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　　注：本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.22%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H=E×0.22%/當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。

　　7.4.4.3 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易

　　注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間未與關(guān)聯(lián)方通過銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券（含回購）交易。

　　7.4.4.4 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況

　　7.4.4.4.1 報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況

　　注：本基金的基金管理人本報(bào)告期及上年度可比期間均未運(yùn)用固有資金投資本基金。

　　7.4.4.4.2 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況

　　注：本基金除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方本報(bào)告期末及上年度末均未投資本基金。

　　7.4.4.5 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入

　　單位：人民幣元

　　■

　　7.4.4.6 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況

　　注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未在承銷期內(nèi)直接購入關(guān)聯(lián)方承銷的證券。

　　7.4.4.7 其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的說明

　　本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無其他關(guān)聯(lián)方交易事項(xiàng)。

　　7.4.5 期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限證券

　　7.4.5.1 因認(rèn)購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券

　　注：本基金無因認(rèn)購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券。

　　7.4.5.2 期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有暫時(shí)停牌等流通受限股票。

　　7.4.5.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券

　　7.4.5.3.1 銀行間市場債券正回購

　　注：截至本報(bào)告期末2015年12月31日止，本基金無因從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。

　　7.4.5.3.2 交易所市場債券正回購

　　截至本報(bào)告期末2015年12月31日止，本基金無因從事交易所市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。

　　7.4.6 有助于理解和分析會(huì)計(jì)報(bào)表需要說明的其他事項(xiàng)

　　7.4.14.1公允價(jià)值

　　7.4.14.1.1不以公允價(jià)值計(jì)量的金融工具

　　不以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)和負(fù)債主要包括貸款和應(yīng)收款項(xiàng)以及其他金融負(fù)債，其因剩余期限不長，公允價(jià)值與賬面價(jià)值相若。

　　7.4.14.1.2以公允價(jià)值計(jì)量的金融工具

　　7.4.14.1.2.1各層次金融工具公允價(jià)值

　　于2015年12月31日，本基金持有的以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)中屬于第一層次的余額為人民幣17，106，306.65元，屬于第二層次的余額為人民幣0.00元，屬于第三層次余額為人民幣0.00元。（于2014年12月31日，第一層次的余額為人民幣5，149，850.77元，屬于第二層次的余額為人民幣0.00元，屬于第三層次余額為人民幣0.00元）。

　　7.4.14.1.2.2公允價(jià)值所屬層次間的重大變動(dòng)

　　本基金本期及上年度可比期間持有的以公允價(jià)值計(jì)量的金融工具的公允價(jià)值所屬層次未發(fā)生重大變動(dòng)。

　　7.4.14.1.2.3第三層次公允價(jià)值余額和本期變動(dòng)金額

　　本基金持有的以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融工具第三層次公允價(jià)值本期未發(fā)生變動(dòng)。

　　7.4.14.2承諾事項(xiàng)

　　截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無需要說明的承諾事項(xiàng)。

　　7.4.14.3其他事項(xiàng)

　　截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無需要說明的其他重要事項(xiàng)。

　　§8投資組合報(bào)告

　　期末基金資產(chǎn)組合情況

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　期末在各個(gè)國家（地區(qū)）證券市場的權(quán)益投資分布注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)益資產(chǎn)。

　　期末按行業(yè)分類的權(quán)益投資組合

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)益資產(chǎn)。

　　期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)益資產(chǎn)。

　　投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于富國基金管理有限公司網(wǎng)站的年度報(bào)告正文

　　報(bào)告期內(nèi)權(quán)益投資組合的重大變動(dòng)

　　8.1.1 累計(jì)買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的權(quán)益投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期未買入權(quán)益投資。

　　8.1.2 累計(jì)賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的權(quán)益投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期未賣出權(quán)益投資。

　　8.1.3 權(quán)益投資的買入成本總額及賣出收入總額

　　注：本基金本報(bào)告期無權(quán)益投資。

　　期末按債券信用等級分類的債券投資組合

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。

　　期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。

　　期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有金融衍生品。

　　期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　投資組合報(bào)告附注

　　申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

　　本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。

　　申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。

　　期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成

　　單位：人民幣元

　　■

　　期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　注：本基金本報(bào)告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

　　投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。

　　§9基金份額持有人信息

　　9.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)

　　份額單位：份

　　■

　　9.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況

　　■

　　注：1、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人未持有本基金。

　　2、本基金的基金經(jīng)理未持有本基金。

　　9.3 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況

　　■

　　§10開放式基金份額變動(dòng)

　　單位：份

　　■

　　§11重大事件揭示

　　11.1 基金份額持有人大會(huì)決議

　　本報(bào)告期內(nèi)本基金沒有召開基金份額持有人大會(huì)。

　　11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)

　　本報(bào)告期內(nèi)本基金托管人的專門基金托管部門無重大人事變動(dòng)。

　　本基金管理人已于2015年1月10日發(fā)布公告，李笑薇女士、朱少醒先生自2015年1月9日起擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

　　本基金管理人已于2015年1月31日發(fā)布公告，薛愛東先生自2015年1月30日起擔(dān)任公司董事長。

　　11.3 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　本報(bào)告期無涉及基金管理人、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。

　　11.4 基金投資策略的改變

　　本報(bào)告期本基金投資策略無改變。

　　11.5 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況

　　本報(bào)告期內(nèi)基金管理人沒有改聘為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。本基金本年度支付給審計(jì)機(jī)構(gòu)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬為5萬元人民幣，其已提供審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限為13年。

　　11.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況

　　2015年7月29日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局向我司下發(fā)了《關(guān)于對富國基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，主要涉及投資權(quán)限管理、異常交易管理及員工行為管理等問題，并要求我司就上述問題于2015年8月5日前予以改正。對此我司高度重視，成立了整改工作小組，梳理相關(guān)制度流程，排查現(xiàn)行內(nèi)控漏洞，針對性的制定了整改執(zhí)行方案，完善了公司內(nèi)部控制措施，并已向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局提交了整改報(bào)告。

　　除上述情況外，本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人、基金托管人及其高級管理人員未受稽查或處罰。

　　8.1

　　11.7 本期基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　注：1.我公司對基金交易單元的選擇是綜合考慮券商的研究能力及其它相關(guān)因素后決定的。

　　2.基金債券回購交易與富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）共用交易單元。租用券商交易單元未發(fā)生變動(dòng)。