□本報記者 朱茵

　　中國基金業(yè)協(xié)會黨委書記、會長洪磊3月23日在“中國私募基金年會2016”上表示，私募管理基金發(fā)展方興未艾，為推動行業(yè)長期健康穩(wěn)定發(fā)展，中國基金業(yè)協(xié)會正全面修訂《會員管理辦法》，加快7個自律管理辦法和2個指引的修訂與出臺。他強調(diào)，私募基金登記備案不是行政審批，只對申請文件的完整性和規(guī)范性提出要求，監(jiān)管核心是募集行為，也就是要全面落實合格投資者制度。協(xié)會的工作重心將從原來的事前登記備案逐步轉(zhuǎn)向事中事后的監(jiān)測檢查和紀律處分。他表示，私募基金管理人在協(xié)會登記，私募基金產(chǎn)品在協(xié)會備案其實就是注冊制。私募基金自律監(jiān)管就是以注冊制為出發(fā)點，將市場和監(jiān)管部門的博弈轉(zhuǎn)為市場主體之間的博弈。

　　登記備案不是行政審批

　　自2014年2月7日開始，中國基金業(yè)協(xié)會正式開始辦理私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案。兩年來，私募基金發(fā)展非常迅速，已經(jīng)成為中國資本市場不可或缺的力量。截至2016年2月29日，協(xié)會已登記私募管理人25，979家，備案私募基金26，387只，認繳規(guī)模5.5萬億元，實繳規(guī)模4.42萬億元，私募基金從業(yè)人員39.18萬人。私募基金在完善多層次資本市場，擴大資本市場融資能力，增強資本市場對實體經(jīng)濟的服務功能方面都發(fā)揮了重要的作用。

　　洪磊表示，在登記和備案過程中，市場機構(gòu)和廣大投資者普遍存在一個誤區(qū)，認為登記備案就是審批，管理人登記成功就意味著獲得牌照。對此，他強調(diào)，第一、登記備案不是行政審批，更不是變相行政審批。登記備案是對申請文件的形式審查，只對申請文件的完整性和規(guī)范性提出要求，不設許可門檻。第二，私募基金管理人申請登記備案，就是對申請事項和申請文件的合法性和真實性承擔法律責任，就是承認接受法律法規(guī)和自律規(guī)則的約束。第三，監(jiān)管機構(gòu)和自律組織是以登記備案文件為依據(jù)、為基礎(chǔ)進行事中事后的監(jiān)督和處罰。

　　他介紹，中國基金業(yè)協(xié)會正全面修訂《會員管理辦法》，加快7個自律管理辦法和2個指引的修訂與出臺。依托全面覆蓋登記備案、募集行為、投資顧問業(yè)務、信息披露、內(nèi)部控制、合同指引、托管業(yè)務、外包業(yè)務、從業(yè)人員管理業(yè)務的自律規(guī)則體系，協(xié)會的工作重心將從原來的事前登記備案逐步轉(zhuǎn)向事中事后的監(jiān)測檢查和紀律處分。

　　洪磊表示，我國已進入經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時刻，我國私募基金同樣也肩負著支持實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的巨大歷史使命。私募基金的發(fā)展完全依托于自身的信譽和專業(yè)能力。投資者的信任和信心是私募基金的生命線。洪磊將投資者與私募基金管理人的關(guān)系比喻為病人與醫(yī)生的關(guān)系，基金管理人像醫(yī)生對待生命一樣對待受托資產(chǎn)，也要有資質(zhì)、有規(guī)范、有制度。協(xié)會現(xiàn)行的私募基金管理人登記制度的基本要求是管理人的誠實守信、運營資本充足以及內(nèi)控制度的健全有效。

　　據(jù)介紹，兩年來，私募基金行業(yè)發(fā)展迅猛，問題和風險也不斷凸顯。在協(xié)會已經(jīng)登記的近2.6萬家私募基金管理人中，有管理規(guī)模的僅有8414家，占比32.4%。2015年5月協(xié)會建立投訴登記制度以來，針對私募基金投訴事件有495件，占比高達85%。（下轉(zhuǎn)A02版）