21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府

　　■本報(bào)記者 左永剛

　　1月15日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了2015年私募基金檢查執(zhí)法情況，2015年證監(jiān)會(huì)組織會(huì)內(nèi)各方力量共對140余家私募基金管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。

　　據(jù)鄧舸介紹，檢查發(fā)現(xiàn)當(dāng)前私募基金領(lǐng)域存在違法違規(guī)問題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動(dòng)。為遏制違法犯罪和違規(guī)經(jīng)營，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，2015年，證監(jiān)會(huì)區(qū)分不同情形，依法采取了相關(guān)措施。其中，新三板掛牌企業(yè)中科招商等27家私募基金管理人被采取行政監(jiān)管措施，對中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司董事長、總經(jīng)理單祥雙等8個(gè)相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。此外，還對9家私募基金管理人立案稽查；對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府。

　　《證券日報(bào)》記者了解到，私募基金自納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管以來，發(fā)展迅速，目前已登記私募基金管理人2.5萬家，基金規(guī)模5.1萬億元。部分私募基金規(guī)范運(yùn)作，對推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、增加融資渠道、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了切實(shí)貢獻(xiàn)。但私募行業(yè)在迅速發(fā)展過程中也存在一定的問題。

　　據(jù)鄧舸介紹，檢查發(fā)現(xiàn)當(dāng)前私募基金領(lǐng)域存在五方面違法違規(guī)問題，一是登記備案信息失真。如私募基金管理機(jī)構(gòu)和私募基金登記備案信息不完整、不真實(shí)，更新不及時(shí)，沒有按規(guī)定報(bào)送定期報(bào)告和重大事項(xiàng)變更情況；二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、夸大或虛假宣傳、違規(guī)保本保收益、投資者人數(shù)超過法定人數(shù)限制等；三是投資運(yùn)作行為違規(guī)。如挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同、違反合同約定列支費(fèi)用、進(jìn)行利益輸送等；四是公司管理失范。如內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；沒有建立利益沖突防范機(jī)制或執(zhí)行不到位等；五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或夸大項(xiàng)目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場、內(nèi)幕交易等。

　　鄧舸表示，2016年，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作，依法從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，加大責(zé)任追究力度，切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　鄧舸特別提到，私募基金登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為任何增信手段。投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站了解公示的各類私募基金管理人和基金的信息，認(rèn)真評估自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，審慎選擇私募基金管理人，提高法制觀念和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。各私募基金管理人應(yīng)依法嚴(yán)格自律，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)守誠信守法底線。

　　(左永剛 )