□本報(bào)記者 任曉

　　全國政協(xié)委員、工商銀行副行長張紅力日前建議，強(qiáng)化證券市場違法行為處罰法律制度。

　　張紅力認(rèn)為，在推進(jìn)注冊制改革的過程中，如果沒有強(qiáng)有力的證券違法行為處罰制度，注冊制實(shí)施后違法行為可能會更為猖獗。在法律頂層設(shè)計(jì)、主管部門職能定位、行政與司法銜接、上市公司退出等方面亟待完善監(jiān)管處罰機(jī)制，提高證券市場違法成本，促進(jìn)中國證券市場健康發(fā)展。

　　他建議，積極推進(jìn)《證券法》修訂和穩(wěn)妥實(shí)施注冊制，完善證券市場法律頂層設(shè)計(jì)。一是積極推動《證券法》修訂，建議全國人大常委會將該法的修訂工作作為今年經(jīng)濟(jì)金融立法領(lǐng)域的重中之重加以推進(jìn)。將加大對證券違法行為處罰力度作為《證券法》修訂的重要內(nèi)容，切實(shí)維護(hù)證券市場中小投資者權(quán)益。二是穩(wěn)妥推進(jìn)注冊制改革。

　　他認(rèn)為，應(yīng)明確中國證監(jiān)會相對獨(dú)立的法律地位。證券市場的特殊性、證券活動的復(fù)雜性、市場失靈現(xiàn)象的廣泛性和證券行業(yè)的專業(yè)性要求市場監(jiān)管體制采取獨(dú)立型的監(jiān)管主體。建議修改相應(yīng)的法律法規(guī)，通過具體的行業(yè)立法來明確證監(jiān)會的地位、職責(zé)以及職權(quán)，在我國現(xiàn)有的行政機(jī)構(gòu)序列之下，明確界定其為委員會制的獨(dú)立行政機(jī)構(gòu)；對于機(jī)構(gòu)人員的任命要注意專業(yè)性和獨(dú)立性。

　　他建議，加大處罰力度，完善處罰法律制度，建立健全處罰程序。一是加大執(zhí)法力度，提高法律法規(guī)的震懾力，真正做到立法和執(zhí)法之間的配套協(xié)調(diào)，促進(jìn)證券監(jiān)管處罰法制功能的實(shí)現(xiàn)；二是健全并完善行政處罰程序所必要的程序性規(guī)范，健全我國證券監(jiān)管信息公開制度，強(qiáng)化對行政機(jī)關(guān)的約束；三是在特定證券市場違法案件借鑒集團(tuán)訴訟模式，完善現(xiàn)有的代表人訴訟制度；四是對于部分證券犯罪類型采取舉證責(zé)任倒置的原則，轉(zhuǎn)移公訴機(jī)關(guān)的部分舉證責(zé)任，解決證券犯罪行為“取證難”的問題；五是修改完善《證券法》中有關(guān)控股股東、實(shí)際控制人民事法律責(zé)任條款，增加對因違法違規(guī)而退市的上市公司負(fù)有責(zé)任的控股股東及實(shí)際控制人，依法將其持有的公司股權(quán)及其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者等相關(guān)規(guī)定；六是探索在上海、深圳等地建立專業(yè)的證券法庭，提高專業(yè)化水平和審判效率，破除對上市公司的地方保護(hù)主義。

　　張紅力認(rèn)為，妥善解決證券監(jiān)管行政處罰與刑事處罰適用銜接問題。一是全國人大對證券執(zhí)法機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的信息共享銜接機(jī)制進(jìn)行專門的法律確認(rèn)；二是細(xì)化證券領(lǐng)域違法犯罪案件移送的法律制度，制定明確統(tǒng)一的案件移送標(biāo)準(zhǔn)，真正做到使案件移送和監(jiān)督工作有據(jù)可依；三是規(guī)范信息通報(bào)制度、聯(lián)席會議制度、規(guī)范查處案件協(xié)作和配合的程序制度等，建立起規(guī)范的信息傳播和溝通的渠道，推動證券領(lǐng)域涉嫌犯罪的行政案件及時(shí)轉(zhuǎn)入司法審查程序；四是明確證券行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)案件線索移送的工作程序，完善適用銜接的信息共享制度；五是建立有效的案件移送監(jiān)督制度。

　　張紅力還建議，注冊制下亟須強(qiáng)有力的法律配套措施。一是應(yīng)建立完善的信息披露制度。一方面，通過修訂《證券法》，將證券監(jiān)管的重點(diǎn)放到事后審查和事中審查之中。賦予證監(jiān)會根據(jù)具體情況制定相關(guān)規(guī)則的權(quán)力，加大對上市公司信息披露違法案件的查處力度。另一方面，充分發(fā)揮證券交易所的優(yōu)勢。盡快著手證券交易所的公司化改革，使其作為一個獨(dú)立的公司制機(jī)構(gòu)，參與市場競爭。對上市公司實(shí)行嚴(yán)格的信息披露監(jiān)管，以增強(qiáng)交易所市場融資的功能。二是建立以信用為導(dǎo)向的上市公司退市標(biāo)準(zhǔn)。完善退市制度的相關(guān)法律條例，在《證券法》修訂中增加違法退市標(biāo)準(zhǔn)；引入公司治理的退市標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)控股股東違背誠實(shí)守信原則、內(nèi)部人控制非常嚴(yán)重時(shí)，可以暫停股票上市交易，危害特別大的可以強(qiáng)制退市。