□本報記者 王小偉

　　近期，中國證監(jiān)會對兩宗案件作出行政處罰，包括1宗內(nèi)幕交易案和1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍4日介紹，1宗內(nèi)幕交易案中，泉州安盛船務有限公司、泉州安通物流有限公司的董事長郭某澤，與華泰聯(lián)合證券有限責任公司總裁助理付某楠是黑龍江黑化股份有限公司（簡稱“黑化股份”）重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人，深圳市國弘資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“深圳國弘”)董事長王某（與王婧為堂姐弟關(guān)系）在黑化股份重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的預案中被列為“交易對方”之一。王靖在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“何某昔”名下證券賬戶買入黑化股份，成交金額約為1530萬元，實際盈利約150萬元；王靖使用其本人名下證券賬戶買入黑化股份，成交金額約222萬元，實際盈利約16萬元。在王靖開始交易黑化股份前一日，王靖與深圳國弘王某、郭某澤、付某楠聯(lián)絡接觸，且交易黑化股份行為明顯異常。王靖的上述交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收王靖違法所得1，662，256.82元，并處以違法所得1倍罰款。

　　1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，開元資產(chǎn)評估有限公司（簡稱“開元評估”）在對山東好當家海洋發(fā)展股份有限公司（簡稱“好當家”）擬發(fā)行公司債券抵押擔保資產(chǎn)進行兩次評估過程中，未勤勉盡責，導致形成的評估結(jié)論不合理，評估報告存在誤導性陳述和重大遺漏。此外，自評估基準日至評估報告出具日，好當家尚未在蘇山島海域投放海參苗，開元評估公司進行評估時，沒有關(guān)注到該重大期后事項，存在未勤勉盡責行為，導致出具的評估報告存在重大遺漏。開元評估未勤勉盡責行為違反《證券法》第一百七十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十三條所述“證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”情形。證監(jiān)會決定，責令開元評估改正違法行為，沒收兩次評估業(yè)務收入共20萬元，并處以業(yè)務收入2倍罰款。對兩份評估報告簽字注冊評估師孟慶民、張革給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　張曉軍表示，證監(jiān)會將持續(xù)對內(nèi)幕交易及中介機構(gòu)違法等行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的市場秩序。