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股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對長城證券采取自律監(jiān)管措施

  • 發(fā)布時間：2016-02-25 00:26:06  來源：中國證券報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)24日發(fā)布公告，長城證券股份有限公司（簡稱“長城證券”）未切實履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司決定對其采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施。

　　2016年1月11日，長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資產(chǎn)要求；在未正確履行投資者信息報送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權(quán)買入掛牌公司股票。

　　全國股轉(zhuǎn)公司表示，嚴格實施投資者適當性管理，對于未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)的主辦券商，一旦發(fā)現(xiàn)，立即處理。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務(wù)開展現(xiàn)場檢查，加強對主辦券商的事中事后監(jiān)管，保護投資者權(quán)益，維護市場秩序。（王小偉）

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