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上交所處分頻繁虛假違規(guī)申報(bào)行為

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-02-20 02:22:24  來源：中國(guó)證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報(bào)記者 周松林

　　上交所消息，投資者繆某某頻繁虛假申報(bào)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，上交所決定對(duì)其名下所有證券賬戶實(shí)施限制交易一個(gè)月的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　上交所在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，2015年9月以來，繆某某的證券賬戶在梅雁吉祥、楚天高速、和邦生物等系列股票的交易過程中，頻繁以漲停價(jià)大量申報(bào)并頻繁撤銷申報(bào)的異常交易行為。上交所對(duì)其采取了書面警示、暫停賬戶當(dāng)日交易等自律監(jiān)管措施，但繆某某仍不改正，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。2016年1月20日，繆某某的證券賬戶再次出現(xiàn)此類異常交易行為。

　　上交所表示，該賬戶通過“申報(bào)買入—撤銷申報(bào)—再次買入”的循環(huán)，在自身證券賬戶不發(fā)生實(shí)際成交的情況下，人為制造漲停價(jià)檔位有大量買單的盤面信息，誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)買入，從而達(dá)到維持并強(qiáng)化證券價(jià)格走勢(shì)，并實(shí)現(xiàn)后續(xù)賣出獲利的目的。其行為扭曲了相關(guān)證券價(jià)格的形成機(jī)制，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)交易秩序。對(duì)該類虛假申報(bào)行為，上交所將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。

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