〔2014〕78號

　　當事人：李國東，男，1982年10月出生，住址：廣東省佛山市禪城區(qū)華勝街。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對李國東操縱長春一東離合器股份有限公司（以下簡稱長春一東）股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人李國東未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李國東存在以下違法事實：

　　一、李國東實際管理“梁健超”、“鄧穎怡”、“陳賦恩”、“吳巧棋”等四個賬戶

　　根據(jù)梁健超、鄧穎怡、陳賦恩、吳巧棋筆錄、相關當事人陳述、開戶資料、下單IP及MAC地址、資金來源及去向、賬戶交易品種等證據(jù)，李國東是“梁健超”、“鄧穎怡”、“陳賦恩”、“吳巧棋”等四個賬戶交易長春一東股票的實際管理人。

　　二、李國東管理相關賬戶操縱長春一東股票及盈虧情況

　?。ㄒ唬?012年5月18日，李國東管理的賬戶存在對倒拉高長春一東股票價格的情形

　　李國東管理的“鄧穎怡”、“陳賦恩”賬戶于5月17日買入“長春一東”309，507股。5月18日（周五），該股股價一直處于下跌狀態(tài)。李國東在當天14點36分10秒至14點48分23秒期間，在“鄧穎怡”、“陳賦恩”賬戶上共申報14筆賣出委托，合計委托賣出295，507股，其中13筆委托為漲停價11元，遠高于前一秒該股票9.76元至9.80元的市場價。14點58分45秒至14點59分48秒期間，李國東在其管理的其他賬戶上共申報15筆買入委托，其中14筆委托為漲停價11元，遠高于前一秒9.79元至10.45元的市場成交價。前述15筆買入成交507，400股，占該時段長春一東股票成交量比重為89.9%。

　　在長春一東股價處于下跌狀態(tài)的情況下，李國東以漲停價大量申報賣出，并在漲停申報賣出之后10分鐘內(nèi)，以漲停價大量申報買進。當股價已達漲停價時，李國東繼續(xù)以漲停價大量申報買入。買入總成交量占該時段長春一東股票交易量比重近90%。上述買賣委托發(fā)生在收市前半小時內(nèi)，買賣委托價格絕大多數(shù)相同，且相關委托大部分已成交，成交數(shù)量占同時間段全市場成交量的45.5%。李國東的上述行為，制造了虛假的股票價格和市場交易活躍假象，致使長春一東股票價格從9.76元上漲至11元。

　?。ǘ?012年5月21日的交易情況

　　2012年5月21日（周一）長春一東股票開盤價10.45元，收盤價10.31元，最高價10.87元，最低價9.82元，振幅9.63%。為維持股價，當日李國東管理的賬戶總體交易情況是先買入，再賣出，然后買入。9點30分23秒至9點33分17秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分4筆合計委托買入長春一東股票580，100股，成交153，000股。9點33分43秒至14點58分09秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分76筆合計委托賣出495，300股，其中以不低于市場價的價格分46筆合計委托賣出412，300股，成交155，288股，以低于市場價的價格分30筆合計委托賣出83，000股，成交83，000股，期間股價呈波浪形浮動趨勢并總體下跌。14點58分55秒至14點59分33秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分4筆以不低于前一秒市場價的價格合計委托買入160，000股，成交160，000股，期間股價呈上漲趨勢并總體上漲。2012年5月21日，李國東管理賬戶買入長春一東股票共計313，000股，賣出“長春一東”股票共計238，288股。

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　　以2012年5月17日為計算起點，2013年3月4日收盤時為計算終點，李國東管理的四個賬戶交易長春一東股票虧損740，289.41元。

　　李國東的上述行為違反了《證券法》第七十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的情形。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：對李國東處以30萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年9月1日