〔2014〕78號(hào)

　　當(dāng)事人：李國(guó)東，男，1982年10月出生，住址：廣東省佛山市禪城區(qū)華勝街。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)李國(guó)東操縱長(zhǎng)春一東離合器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)春一東）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人李國(guó)東未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李國(guó)東存在以下違法事實(shí)：

　　一、李國(guó)東實(shí)際管理“梁健超”、“鄧穎怡”、“陳賦恩”、“吳巧棋”等四個(gè)賬戶

　　根據(jù)梁健超、鄧穎怡、陳賦恩、吳巧棋筆錄、相關(guān)當(dāng)事人陳述、開(kāi)戶資料、下單IP及MAC地址、資金來(lái)源及去向、賬戶交易品種等證據(jù)，李國(guó)東是“梁健超”、“鄧穎怡”、“陳賦恩”、“吳巧棋”等四個(gè)賬戶交易長(zhǎng)春一東股票的實(shí)際管理人。

　　二、李國(guó)東管理相關(guān)賬戶操縱長(zhǎng)春一東股票及盈虧情況

　?。ㄒ唬?012年5月18日，李國(guó)東管理的賬戶存在對(duì)倒拉高長(zhǎng)春一東股票價(jià)格的情形

　　李國(guó)東管理的“鄧穎怡”、“陳賦恩”賬戶于5月17日買(mǎi)入“長(zhǎng)春一東”309，507股。5月18日（周五），該股股價(jià)一直處于下跌狀態(tài)。李國(guó)東在當(dāng)天14點(diǎn)36分10秒至14點(diǎn)48分23秒期間，在“鄧穎怡”、“陳賦恩”賬戶上共申報(bào)14筆賣(mài)出委托，合計(jì)委托賣(mài)出295，507股，其中13筆委托為漲停價(jià)11元，遠(yuǎn)高于前一秒該股票9.76元至9.80元的市場(chǎng)價(jià)。14點(diǎn)58分45秒至14點(diǎn)59分48秒期間，李國(guó)東在其管理的其他賬戶上共申報(bào)15筆買(mǎi)入委托，其中14筆委托為漲停價(jià)11元，遠(yuǎn)高于前一秒9.79元至10.45元的市場(chǎng)成交價(jià)。前述15筆買(mǎi)入成交507，400股，占該時(shí)段長(zhǎng)春一東股票成交量比重為89.9%。

　　在長(zhǎng)春一東股價(jià)處于下跌狀態(tài)的情況下，李國(guó)東以漲停價(jià)大量申報(bào)賣(mài)出，并在漲停申報(bào)賣(mài)出之后10分鐘內(nèi)，以漲停價(jià)大量申報(bào)買(mǎi)進(jìn)。當(dāng)股價(jià)已達(dá)漲停價(jià)時(shí)，李國(guó)東繼續(xù)以漲停價(jià)大量申報(bào)買(mǎi)入。買(mǎi)入總成交量占該時(shí)段長(zhǎng)春一東股票交易量比重近90%。上述買(mǎi)賣(mài)委托發(fā)生在收市前半小時(shí)內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)委托價(jià)格絕大多數(shù)相同，且相關(guān)委托大部分已成交，成交數(shù)量占同時(shí)間段全市場(chǎng)成交量的45.5%。李國(guó)東的上述行為，制造了虛假的股票價(jià)格和市場(chǎng)交易活躍假象，致使長(zhǎng)春一東股票價(jià)格從9.76元上漲至11元。

　?。ǘ?012年5月21日的交易情況

　　2012年5月21日（周一）長(zhǎng)春一東股票開(kāi)盤(pán)價(jià)10.45元，收盤(pán)價(jià)10.31元，最高價(jià)10.87元，最低價(jià)9.82元，振幅9.63%。為維持股價(jià)，當(dāng)日李國(guó)東管理的賬戶總體交易情況是先買(mǎi)入，再賣(mài)出，然后買(mǎi)入。9點(diǎn)30分23秒至9點(diǎn)33分17秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分4筆合計(jì)委托買(mǎi)入長(zhǎng)春一東股票580，100股，成交153，000股。9點(diǎn)33分43秒至14點(diǎn)58分09秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分76筆合計(jì)委托賣(mài)出495，300股，其中以不低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格分46筆合計(jì)委托賣(mài)出412，300股，成交155，288股，以低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格分30筆合計(jì)委托賣(mài)出83，000股，成交83，000股，期間股價(jià)呈波浪形浮動(dòng)趨勢(shì)并總體下跌。14點(diǎn)58分55秒至14點(diǎn)59分33秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分4筆以不低于前一秒市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格合計(jì)委托買(mǎi)入160，000股，成交160，000股，期間股價(jià)呈上漲趨勢(shì)并總體上漲。2012年5月21日，李國(guó)東管理賬戶買(mǎi)入長(zhǎng)春一東股票共計(jì)313，000股，賣(mài)出“長(zhǎng)春一東”股票共計(jì)238，288股。

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　　以2012年5月17日為計(jì)算起點(diǎn)，2013年3月4日收盤(pán)時(shí)為計(jì)算終點(diǎn)，李國(guó)東管理的四個(gè)賬戶交易長(zhǎng)春一東股票虧損740，289.41元。

　　李國(guó)東的上述行為違反了《證券法》第七十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場(chǎng)”的情形。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)李國(guó)東處以30萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年9月1日