〔2014〕72號(hào)

　　當(dāng)事人：王濰海，男，1976年9月出生，住址：山東省諸城市昌城鎮(zhèn)，山東得利斯集團(tuán)有限公司（以下簡稱得利斯集團(tuán)）行政總監(jiān)。

　　張慶蘭，女，1982年8月出生，住址：山東省諸城市辛興鎮(zhèn)，王濰海妻子。

　　鄭東永，男，1970年1月出生，住址：山東諸城市昌城鎮(zhèn)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)依法對(duì)王濰海、張慶蘭、鄭東永內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人王濰海、張慶蘭、鄭東永未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，王濰海、張慶蘭、鄭東永存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2013年1月7日，山東得利斯食品股份有限公司（以下簡稱得利斯）董事長鄭某某與總經(jīng)理于某某、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊某某、得利斯集團(tuán)行政總監(jiān)王濰海討論預(yù)披露2012年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本事宜，經(jīng)討論達(dá)成一致意見，得利斯擬按2012年年末總股本25，100萬股為基數(shù)，向全體股東進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增10股。2013年1月11日9時(shí)22分，鄭某某打電話告知王濰海向深圳證券交易所（以下簡稱深交所）報(bào)告預(yù)披露該轉(zhuǎn)增方案。王濰海于9時(shí)26分打電話給得利斯證券事務(wù)代表王某安排向深交所報(bào)告該轉(zhuǎn)增方案，王某于約9時(shí)30分打電話告知證券部員工劉某，劉某電話咨詢王濰海情況后于9時(shí)40分報(bào)告深交所，深交所告知必須停牌和提交停牌申請(qǐng)。其后，深交所對(duì)得利斯予以停牌，停牌后得利斯向深交所提交了停牌申請(qǐng)。1月11日下午3時(shí)多，得利斯將預(yù)披露公告提交給深交所，1月14日深交所予以公告，得利斯股票復(fù)牌。

　　王濰海是以得利斯2012年度利潤分配方案為內(nèi)容的內(nèi)幕信息的知情人。該信息不遲于2013年1月7日形成，公開于1月14日，內(nèi)幕信息敏感期為2013年1月7日至14日。

　　二、涉案賬戶相關(guān)情況

　?。ㄒ唬┵~戶基本交易情況

　　“張某柱”、“王某芳”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期交易“得利斯”的情況為：2013年1月11日9時(shí)54分，“張某柱”賬戶轉(zhuǎn)入資金2.8萬元，4分鐘后買入“得利斯”2400股，成交金額27，352元；10時(shí)1分，“王某芳”、“張某柱”賬戶先后賣出“湖南發(fā)展”、“攀鋼釩鈦”、“新海宜”（虧損）等股票，所得資金115，615.68元，買入“得利斯”10，000股，成交金額115，058元；10時(shí)13分，“張某柱”賬戶繼續(xù)賣出“物產(chǎn)中大”、所得資金20，645.28元，買入“得利斯”1800股，成交金額20，880元；10時(shí)17分交易結(jié)束?！皬埬持薄ⅰ巴跄撤肌辟~戶共買入“得利斯”合計(jì)14，200股，買入金額合計(jì)163，290元，至調(diào)查終結(jié)時(shí)未賣出。

　　“鄭東永”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“得利斯”的情況為：2013年1月11日9時(shí)43分，“鄭東永”賬戶賣出“廣東明珠”、“湖南發(fā)展”（虧損）等股票，所得資金677，498.47元，用于買入“得利斯”，共買入60，300股，買入金額676，410元；9時(shí)47分交易結(jié)束。截至2013年6月14日，該賬戶已賣出“得利斯”，實(shí)際虧損8，913.09元。

　?。ǘ┵~戶實(shí)際操作人情況

　　經(jīng)調(diào)查，張慶蘭承認(rèn)于2013年1月11日操作其父親“張某柱”、母親“王某芳”的賬戶買入“得利斯”，鄭東永承認(rèn)其賬戶由其本人做出決策并操作。

　?。ㄈ┵~戶交易特征

　　王濰海與張慶蘭、張慶蘭與鄭東永的通訊時(shí)點(diǎn)與“張某柱”、“王某芳”、“鄭東永”賬戶買賣“得利斯”的交易時(shí)點(diǎn)高度吻合，且存在虧損賣出其他股票后全倉買入“得利斯”情形。

　?。ㄋ模┊?dāng)事人之間關(guān)系及聯(lián)絡(luò)情況

　　王濰海、張慶蘭為夫妻關(guān)系。2013年1月11日9時(shí)22分，王濰海接到鄭某某催促其向深交所報(bào)告預(yù)披露轉(zhuǎn)增方案后，于9時(shí)29分給其配偶張慶蘭打電話，9時(shí)41分，張慶蘭給鄭東永打電話。9時(shí)54分至10時(shí)17分，張慶蘭操作“張某柱”、“王某芳”賬戶交易得利斯股票。9時(shí)43分至9時(shí)47分，鄭東永操作其本人賬戶交易得利斯股票，鄭東永在交易結(jié)束后，于9時(shí)50分給張慶蘭打了電話。

　　上述事實(shí)，分別有交易明細(xì)、當(dāng)事人詢問筆錄、通訊記錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　王濰海、張慶蘭、鄭東永利用內(nèi)幕信息交易得利斯股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：

　　一、責(zé)令王濰海、張慶蘭依法處理非法持有的得利斯股票，如有違法所得予以沒收，并處以3萬元罰款；

　　二、對(duì)鄭東永處以3萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2014年8月12日