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深圳證監(jiān)局大力推進(jìn)轄區(qū)誠(chéng)信建設(shè)

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-12-02 01:09:22  來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  □本報(bào)記者 張莉

  按照黨中央、國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)信用體系和資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的要求和部署,深圳證監(jiān)局堅(jiān)持健全機(jī)制、協(xié)作共享、有效應(yīng)用,扎實(shí)推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)各項(xiàng)工作,取得積極成效。相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,下一步,深圳證監(jiān)局將繼續(xù)圍繞“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé),促進(jìn)信用信息的整合歸集,強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作和信息應(yīng)用,運(yùn)用大數(shù)據(jù)發(fā)揮好誠(chéng)信約束激勵(lì)作用,提高監(jiān)管工作的針對(duì)性和有效性,推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)工作再上新臺(tái)階。

  建立健全制度規(guī)范方面,《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》出臺(tái)后,深圳證監(jiān)局結(jié)合監(jiān)管實(shí)際,及時(shí)修訂完善《誠(chéng)信檔案管理實(shí)施細(xì)則》《誠(chéng)信信息管理工作指引》等制度規(guī)程,優(yōu)化工作機(jī)制,有效規(guī)范誠(chéng)信監(jiān)管工作。一是明確誠(chéng)信信息的內(nèi)容范圍和職責(zé)分工,要求所有信息必須在5個(gè)工作日內(nèi)錄入;二是明確信息查詢使用要求,硬性要求在行政許可審核、出具上市公司股權(quán)激勵(lì)、重大資產(chǎn)重組等持續(xù)監(jiān)管意見時(shí),必須查詢涉密誠(chéng)信信息;三是制定并發(fā)布誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南,方便市場(chǎng)主體順利辦理誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢及更正事宜。

  針對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法失信行為,深圳證監(jiān)局堅(jiān)決打擊,嚴(yán)厲問(wèn)責(zé),建立健全“層層遞進(jìn)”的懲處機(jī)制,發(fā)揮了良好的威懾和警示作用。2012年以來(lái),針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控不到位、從業(yè)人員違規(guī),上市公司信息披露違規(guī)、公司治理不規(guī)范、大股東違背公開承諾以及中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題,共作出行政監(jiān)管121件,并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)外公開。

  為強(qiáng)化信用約束,深圳證監(jiān)局積極查詢使用誠(chéng)信信息,充分發(fā)揮誠(chéng)信檔案記錄監(jiān)管工作,服務(wù)監(jiān)管工作、促進(jìn)監(jiān)管工作功能,查詢使用誠(chéng)信信息已經(jīng)成為監(jiān)管執(zhí)法工作的常態(tài)機(jī)制。為督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)踐行承諾、積極履行調(diào)解協(xié)議,深圳證監(jiān)局探索將機(jī)構(gòu)履行調(diào)解結(jié)果情況記入誠(chéng)信檔案。

  結(jié)合一線監(jiān)管工作實(shí)際,深圳證監(jiān)局主動(dòng)加強(qiáng)與地方政府職能部門及轄區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作,先后與人行深圳分行、深圳市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)管委、深圳中院等部門建立了監(jiān)管協(xié)作和信用信息共享機(jī)制,定期交換誠(chéng)信信息,加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作,同時(shí)還開通了深圳市企信中心“深圳信用網(wǎng)”和人行深圳分行“深圳市借款企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)”查詢系統(tǒng),形成了部門間的良性協(xié)作和監(jiān)管合力,有效增強(qiáng)了誠(chéng)信監(jiān)管的整體效能。利用上述平臺(tái),深圳證監(jiān)局篩查出部分上市公司隱瞞關(guān)聯(lián)交易、訴訟未披露等違法違規(guī)行為,以及一批未經(jīng)工商登記注冊(cè)從事證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的非法機(jī)構(gòu),有效發(fā)揮了誠(chéng)信監(jiān)管的協(xié)同效應(yīng)。

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