□本報記者 倪銘婭

　　南京證券28日掛牌新三板。南京證券黨委書記、董事長步國旬在掛牌儀式后接受中國證券報記者專訪時表示，登陸新三板后，南京證券的資本實力、品牌形象、規(guī)范治理水平等都將躍上一個新臺階。在此次掛牌的同時，南京證券完成了新一輪增資擴股，引入了8家實力雄厚的新股東，增資總額達到三十多億元，注冊資本增加到二十多億元，這也是公司歷史上最大的一次增資。

　　步國旬認為，十八屆五中全會為“十三五”時期經濟社會發(fā)展描繪了宏偉藍圖，將為資本市場帶來新一輪發(fā)展機遇。

　　提供更優(yōu)質的綜合金融服務

　　中國證券報：南京證券加盟新三板會帶來什么樣的效應？

　　步國旬：南京證券是第五家掛牌新三板的證券公司。作為一家有著一定體量和較好業(yè)績的證券公司，南京證券的加盟將進一步壯大新三板的影響力，促進新三板穩(wěn)定健康發(fā)展、提升市場活力。

　　南京證券在服務實體經濟方面經驗豐富、業(yè)務成熟，在一些領域有著一定市場影響力，現在南京證券自己也到新三板掛牌，相信能夠帶動其他一些優(yōu)秀企業(yè)更加關注新三板、籌劃加盟新三板，我們也將用好新三板這個大平臺，為更多企業(yè)提供更優(yōu)質的綜合金融服務。

　　中國證券報：登陸新三板之后，南京證券對今后發(fā)展有怎樣的規(guī)劃？

　　步國旬：今后我們將圍繞公司打造成為“規(guī)模適度、平臺高效、業(yè)績顯著、特色鮮明”的一流現代金融企業(yè)的目標，充分利用新三板這一平臺，謀求新一輪發(fā)展。

　　一是利用新三板靈活的融資機制，根據公司的發(fā)展需要，擇機利用定向增發(fā)等手段高效便捷地進行融資，進一步補充資本實力，搶抓發(fā)展機遇，謀求更大發(fā)展。

　　二是嚴格按照監(jiān)管要求，努力提升公司規(guī)范治理水平，進一步規(guī)范信息披露，認真吸取自身和市場的經驗教訓，加強合規(guī)風控建設，做負責任的公眾公司。

　　三是加快發(fā)展各項創(chuàng)新業(yè)務，不斷鞏固傳統(tǒng)業(yè)務，積極發(fā)展互聯網金融，合理增設線下網點，著力提高服務實體經濟、服務廣大客戶的能力，努力爭取以更好的效益回報股東。

　　四是完善金融控股公司架構，加強母、子公司的業(yè)務配合，更好地發(fā)揮協同效應，促進母、子公司在各業(yè)務領域進一步做大做強，實現共同發(fā)展。

　　五是主動順應國家“一帶一路”大戰(zhàn)略的布局，適時設立公司境外分支機構，加強與境外金融機構的合作，探索發(fā)展溝通國內與國外的投融資雙向服務。

　　資本市場迎來發(fā)展新機遇

　　中國證券報：如何看待資本市場的發(fā)展前景？

　　步國旬：十八屆五中全會為“十三五”時期經濟社會發(fā)展描繪了宏偉藍圖，將為資本市場帶來新一輪發(fā)展機遇。

　　從這樣的時代坐標來看，我認為，中國資本市場正處于逐步走向成熟的歷史關口，即將開啟大發(fā)展的時代，我們應當對中國經濟和資本市場的未來充滿信心。一是全面深化改革為資本市場的創(chuàng)新發(fā)展提供了強大動力。資本市場的改革發(fā)展受到黨中央高度重視，全面深化改革各項工作的扎實推進極大激發(fā)了各類市場主體的活力；實施“一帶一路”等大戰(zhàn)略、深入推進產業(yè)轉型和混合所有制改革等舉措，將成為資本市場發(fā)展的強大推動力。

　　二是實體經濟的轉型升級需要資本市場提供有力支撐。大力發(fā)展資本市場能有效解決過分倚重間接融資帶來的融資難、融資貴等問題，并能有效運用市場機制引導資金向新經濟流動，有力推動產業(yè)轉型升級；“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的深入推進也需要多層次資本市場更好地發(fā)揮融資和孵化功能。

　　三是居民財富增長將開啟財富管理的“大時代”?！笆濉睍r期是我國全面建成小康社會的決定性階段，居民收入具有相當大的增長潛力，未來以資產配置多樣化為特征的居民財富管理將形成巨大的市場空間，資本市場在引導儲蓄資金轉化為投資、居民資產配置轉向金融領域將進一步發(fā)揮紐帶作用。

　　中國證券報：對新三板未來發(fā)展有什么期待及建議？

　　步國旬：新三板市場雖然發(fā)展迅速，但客觀地說仍處于初創(chuàng)期。

　　建議從以下幾個方面加快新三板建設步伐：一是擇機實施市場分層制度，以降低投資人信息收集成本，并為其他方面的制度創(chuàng)新打開空間。二是著力改善市場流動性，適當降低投資者門檻，大力發(fā)展做市業(yè)務，適時引入競價機制，擴大長期資金的市場供給，增強市場參與者的信心。三是積極提升市場融資功能，盡快推出更為多樣的融資工具，出臺更具操作性的業(yè)務規(guī)則，探索有關指數產品。

　　證券行業(yè)應增強大局意識

　　中國證券報：在時代背景下，如何看待證券行業(yè)發(fā)展？

　　步國旬：證券公司作為資本市場的重要參與者和組織者，面臨著前所未有的重大發(fā)展機遇。近年來，證券公司業(yè)務規(guī)模增長迅速，創(chuàng)新業(yè)務和產品層出不窮，但經歷今年夏季股市的這場異常波動，我們應該對市場和行業(yè)暴露出來的一些問題進行深刻反思。

　　證券行業(yè)一定要堅守合規(guī)風控的底線，堅決落實上級的監(jiān)管要求，認真抓好合規(guī)風控制度建設，切實做好公司合規(guī)風控管理，堅決不做違法違規(guī)的事，不做風險與收益不相稱、業(yè)務規(guī)模與資本實力不匹配的業(yè)務；要把握好創(chuàng)新與合規(guī)風控的關系，在積極創(chuàng)新的同時，應將監(jiān)管要求、合規(guī)風控措施與創(chuàng)新業(yè)務有效結合，科學制定有關業(yè)務規(guī)范，完善相應的合規(guī)風控制度，確保創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展穩(wěn)定有序；要把客戶的利益放在更加重要的位置，進一步做好投資者教育和客戶適當性管理，及時警示市場風險，盡力維護好投資者的切身利益。特別需要指出的是，證券行業(yè)應當進一步增強大局意識，堅決擁護中央的各項決策部署，在市場需要之時，同舟共濟，敢于擔當，能夠用實際行動自覺肩負起維護中國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重任。