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擬處罰6宗非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案

  • 發(fā)布時間:2015-09-19 00:31:40  來源:中國證券報  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

 ?。ㄉ辖覣01版)上述行為違反了《證券法》第一百二十二條“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定,證監(jiān)會擬對福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云及黃辰爽分別作出以下行政處罰:沒收福誠瀾海違法所得1,642,909.37元,并處以4,928,728.11元罰款;對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告,并處以30萬元罰款;對董事總經(jīng)理羅程元給予警告,并處以15萬元罰款;對董事副總經(jīng)理王暾給予警告,并處以15萬元罰款。沒收南京致臻達(dá)違法所得1,564,074.10元,并處以4,692,222.30元罰款;對南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告,并處以30萬元罰款。沒收浙江豐范違法所得12,126,000.42元,并處以36,378,001.26元罰款;對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告,并處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得6,392,186.25元,并處以19,176,558.75元罰款;對臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告,并處以30萬元罰款;對臣乾金融董事長李成波給予警告,并處以30萬元罰款。沒收杭州米云違法所得15,951,825.76元,并處以47,855,477.28元罰款;對杭州米云董事長兼總經(jīng)理柳陽給予警告,并處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得267,058.14元,并處以60萬元罰款。

  鄧舸強(qiáng)調(diào),按照《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),禁止任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)。對于此類行為,證監(jiān)會一經(jīng)查實認(rèn)定,將堅決依法予以打擊,有力維護(hù)資本市場的市場秩序。

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