□郭金興

　　截至2014年，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高榮譽(yù)，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)共頒發(fā)了46屆，獲獎(jiǎng)?wù)弑榧叭?，其中，阿瑟·劉易斯是第一位，也是迄今唯一一位黑人?jīng)濟(jì)學(xué)家。也許，這就是對(duì)其研究取向、方法和特點(diǎn)的最好注腳，同時(shí)，這也與其特殊的生活與工作的經(jīng)歷息息相關(guān)。劉易斯1915年出生于英屬西印度群島，成年以后在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院（London School of Economics，LSE）接受教育，獲得學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位，先后在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院、曼徹斯特大學(xué)、普林斯頓大學(xué)擔(dān)任教職。除此之外，他還曾經(jīng)出任聯(lián)合國(guó)和世界銀行等國(guó)際機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)顧問、西印度大學(xué)校長(zhǎng)、加勒比發(fā)展銀行的總裁，并為亞洲和非洲等眾多發(fā)展中國(guó)家提供咨詢。出生和成長(zhǎng)于英屬殖民地的特殊生活經(jīng)歷，數(shù)十年在發(fā)達(dá)國(guó)家著名學(xué)府學(xué)習(xí)、教學(xué)和研究的經(jīng)驗(yàn)，在廣大發(fā)展中國(guó)家積累的豐富閱歷，使劉易斯對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究既能高屋建瓴，幾乎憑一己之力建立早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的基本框架，做了大量“開拓性的工作”，又能對(duì)落后國(guó)家遭遇的困難感同身受，在研究中傾注了滿腔熱情和深厚情感。時(shí)至今日，劉易斯開創(chuàng)和發(fā)展的二元經(jīng)濟(jì)模型和結(jié)構(gòu)主義分析方法，仍是理解落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要范式。

　　1955年首次出版的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》是劉易斯最重要的著作之一，其目的在于提出一個(gè)完整的理論框架，以闡釋發(fā)展中國(guó)家民眾陷于貧困的原因、發(fā)展中可能遇到的主要困難以及可能的解決方法。與其他論述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專著相比，本書在理論架構(gòu)、研究?jī)?nèi)容和寫作風(fēng)格等方面具有鮮明的特性。首先是理論體系的完整性。作者秉承的是自亞當(dāng)·斯密以來偉大經(jīng)濟(jì)論著的傳統(tǒng)，即全面系統(tǒng)地闡述落后經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的動(dòng)力、條件和過程，而非專注于某一特定的領(lǐng)域或行業(yè)，試圖提供一份對(duì)學(xué)習(xí)者、研究者和政策制定者都有指導(dǎo)意義的地圖冊(cè)。

　　作者論述的起點(diǎn)是個(gè)體的行為、觀念和意愿，只有當(dāng)人們傳統(tǒng)的觀念發(fā)生改變，具有致富的意愿時(shí)，個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為才有可能發(fā)生改變，原本停滯的經(jīng)濟(jì)才會(huì)起飛。而對(duì)此起決定作用的，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度，取決于制度能否為有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供適當(dāng)?shù)募?lì)和約束。恰當(dāng)?shù)男袨楹椭贫仁菦Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最為基本和關(guān)鍵的因素。然后作者分別討論了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)直接因素，即知識(shí)、資本和資源。落后國(guó)家可以利用自身的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，學(xué)習(xí)和引進(jìn)先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家的技術(shù)，但應(yīng)注意由資源稟賦的差異所產(chǎn)生的技術(shù)適用性問題。資本是古典理論中決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的因素，經(jīng)濟(jì)起飛的過程就是落后國(guó)家將儲(chǔ)蓄率由5%提升至12%，甚至更高水平的過程。包括人口在內(nèi)的自然資源，當(dāng)然也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要的影響，但是，人口數(shù)量和自然資源豐缺不一的國(guó)家，都有可能實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。過多的人口和自然資源的匱乏，并不必然會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯。作者最后論述了不同的政府形式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，強(qiáng)調(diào)了政府在增長(zhǎng)過程中必須發(fā)揮的關(guān)鍵作用，但是，也指出政府經(jīng)常成為經(jīng)濟(jì)停滯和衰退的根源。

　　其次，本書的研究方法也有鮮明的特點(diǎn)。一是結(jié)合邏輯演繹和經(jīng)驗(yàn)歸納。作者在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的過程中，有著清晰的邏輯脈絡(luò)，雖然沒有使用數(shù)理方法，但以清晰精準(zhǔn)的語言闡明了整個(gè)體系及各個(gè)部分的理論前提、核心變量和邏輯結(jié)論。同時(shí)，基于作者自身多年豐富的經(jīng)驗(yàn)和閱歷，以廣大發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和案例作為證據(jù)，擴(kuò)展了研究的內(nèi)容和結(jié)論。二是結(jié)合靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析。作者不僅強(qiáng)調(diào)當(dāng)前靜態(tài)條件下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件和困難，更重視在動(dòng)態(tài)、長(zhǎng)期的演變過程中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與觀念、行為和制度之間形成的復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，而這可能更接近增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)。

　　最后，本書體現(xiàn)了作者經(jīng)濟(jì)思想的前瞻性?；谧髡邔?duì)發(fā)展問題的深刻了解以及深厚的理論功底，使其理論體系和經(jīng)濟(jì)思想與60年來經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展深度契合?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論從要素投入、知識(shí)創(chuàng)新和制度等方面，刻畫和闡釋增長(zhǎng)的一般規(guī)律，這與劉易斯在本書中構(gòu)建的體系是完全一致的。而且，劉易斯將行為和制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，這一思想也越來越被當(dāng)代研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)者所認(rèn)同。

　　作者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的洞見，在本書中隨處可見，然而也難免有個(gè)別觀點(diǎn)仍可商榷。比如，劉易斯似乎并未理解市場(chǎng)機(jī)制除了作為資源配置的一種方式，還是實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由的具體形式，從而本身具有一定的價(jià)值。從這個(gè)角度來講，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)通過強(qiáng)制的方式實(shí)現(xiàn)資本積累，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過經(jīng)濟(jì)主體的自發(fā)行為實(shí)現(xiàn)資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，兩者之間存在著重要的差別?？赡苷怯捎诖嬖陬愃频挠^點(diǎn)，以及對(duì)政府作用的強(qiáng)調(diào)，劉易斯的理論遭到一些秉承自由主義傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的激烈反對(duì)，這可能在一定程度上妨礙了劉易斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展理論的傳播與發(fā)展。但是，無論如何，這部出版于60年前的著作，如果其中一些思想更早被人們認(rèn)識(shí)和理解，那么很多國(guó)家的發(fā)展可能會(huì)少走許多彎路。