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湖南證監(jiān)局：通過訴訟途徑幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失

  • 發(fā)布時間：2015-06-25 02:56:19  來源：中國證券報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報記者 倪銘婭

　　在一起民事糾紛案中，湖南證監(jiān)局日前通過約談證券公司相關(guān)人員、前往當(dāng)?shù)胤ㄔ毫私馇闆r，并與投資者充分溝通的基礎(chǔ)上，建議證券公司和投資者通過民事訴訟程序解決經(jīng)濟(jì)賠償問題，幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。

　　2012年9月，轄區(qū)某證券公司向湖南證監(jiān)局反映，其下屬某營業(yè)部員工因盜賣客戶股票、盜取客戶資產(chǎn)涉嫌職務(wù)侵占被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

　　經(jīng)湖南證監(jiān)局調(diào)查核實(shí)，2011年5月，該營業(yè)部客戶經(jīng)理在客戶本人未授權(quán)的情況下，重置了客戶的交易密碼。此后，該客戶經(jīng)理利用所掌握的客戶交易密碼擅自買賣其股票并轉(zhuǎn)出客戶資金90多萬元。湖南證監(jiān)局及時依法對該證券公司采取了監(jiān)管措施，并責(zé)令立即整改。

　　與此同時，為妥善化解這起民事糾紛，幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失，湖南證監(jiān)局在約談證券公司相關(guān)人員、前往當(dāng)?shù)胤ㄔ毫私馇闆r，并與投資者充分溝通的基礎(chǔ)上，建議證券公司和投資者通過民事訴訟程序解決經(jīng)濟(jì)賠償問題。

　　2013年6月，投資者向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹈袷略V訟，要求該證券公司及保證金存管銀行承擔(dān)相應(yīng)損失。2014年3月，法院一審判決兩被告共同賠償投資者損失及利息143.93萬元。被告不服判決提起上訴，二審法院維持原判。投資者借助法律的武器，通過民事訴訟解決了問題，維護(hù)了其合法權(quán)益。隨著資本市場的發(fā)展和法治理念的深入，以法制化手段維護(hù)自身權(quán)益是可行的，也將是必然選擇。

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