上海某投資咨詢公司三步開戶收費(fèi)2萬元

　　“把身份證、建行銀行卡以及網(wǎng)銀交給我們，我們?nèi)檀k?！?月7日，《證券日報(bào)》記者以新三板開戶為名致電一家上海投資咨詢公司時得到了上述明確回答。該咨詢公司工作人員聲稱全程代辦新三板墊資開戶收費(fèi)2萬元。

　　自今年3月份全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（俗稱新三板）出現(xiàn)火爆交易以來，新三板墊資開戶愈演愈烈，《證券日報(bào)》記者在百度搜索發(fā)現(xiàn)，“新三板墊資開戶”的廣告比比皆是，搜索結(jié)果多達(dá)300多萬條，其中上述上海的投資咨詢公司排名第一位。

　　《證券日報(bào)》記者查詢該公司官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，該投資咨詢公司官網(wǎng)首頁特別標(biāo)注“新增新三板開戶墊資業(yè)務(wù)”，并且公布了新三板開戶三步流程，即“到銀行并開通U盾 轉(zhuǎn)出額度調(diào)到500萬元到1000萬元——找證券公司開個人賬戶及設(shè)立深圳新三板賬戶——審核通過2個工作日，證件次日即可歸還”。

　　針對墊資開戶這一現(xiàn)象，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上周下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》(以下簡稱《通知》），明確禁止主辦券商的墊資開戶行為，要求主辦券商做好投資者適當(dāng)性管理工作，規(guī)范履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，不得為投資者墊資開戶，不得默許為外部機(jī)構(gòu)與個人為投資者墊資開戶提供便利。

　　今年5月底，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事長楊曉嘉在出席五道口金融論壇時表示，新三板投資者賬戶總數(shù)達(dá)到12.58萬戶，其中，合格投資者已經(jīng)達(dá)到7.6萬多戶，占比60%。

　　《通知》明確在為客戶開通業(yè)務(wù)權(quán)限過程中，主辦券商以及其工作人員不得存在“為投資者墊資開戶；默許或?yàn)橥獠繖C(jī)構(gòu)與個人為投資者墊資開戶提供便利；未依據(jù)前一交易日日終時點(diǎn)認(rèn)定客戶證券類資產(chǎn)市值；將客戶信用證券賬戶資產(chǎn)計(jì)入證券類資產(chǎn)市值”等行為和現(xiàn)象。

　　《通知》還要求主辦券商，對證券賬戶資產(chǎn)一直較低，但在申請開通權(quán)限前突然大幅增加至500萬元以上的自然人投資者，主辦券商應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，可以補(bǔ)充要求投資者提供最近年度本人合法有效收入證明，以及能夠證明投資者財(cái)產(chǎn)和收入狀況的其他材料。在后續(xù)評估中，發(fā)現(xiàn)評估期內(nèi)自然人投資者的證券類資產(chǎn)市值持續(xù)大幅低于500萬元的，主辦券商應(yīng)及時向其解釋參與股票公開轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并要求重新臨柜簽署《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，若投資者不予配合，主辦券商可以采取限制其交易權(quán)限、拒絕接受委托、解除委托代理協(xié)議等措施。

　　《通知》對主辦券商加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作提出了五點(diǎn)要求，包括規(guī)范做好客戶業(yè)務(wù)權(quán)限開通工作，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性持續(xù)管理管理，強(qiáng)化投資者交易行為管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，開展自查與檢查等。

　　據(jù)《證券日報(bào)》記者了解，《通知》要求主辦券商在6月30日前完成重點(diǎn)針對墊資開戶等違法違規(guī)行為的自查報(bào)告，并將在此日期前將帶有整改措施的自查報(bào)告交到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將根據(jù)市場情況適時開展專項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查，對未認(rèn)真履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)的主辦券商，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將視情況采取自律監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重存在違法違規(guī)行為的，將報(bào)告證監(jiān)會采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。