深交所日前公開發(fā)布了公司債券上市規(guī)則及相關配套規(guī)則，進一步明確了在基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募投資基金管理人及私募投資基金產品（以下簡稱“私募投資基金”），可作為合格投資者，進入交易所市場，參與深交所所有上市及掛牌固定收益產品的交易。深交所相關負責人就相關情況接受記者采訪，以下為采訪的主要內容：

　　1、私募投資基金是否可以進入深圳證券交易所參與固定收益產品交易？

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募投資基金可以在深交所進行固定收益產品交易，固定收益產品包括債券和資產支持證券。

　　2、私募投資基金可以參與深圳證券交易所哪些債券品種交易？

　　私募投資基金可以參與在深交所上市或掛牌的公開發(fā)行和非公開發(fā)行債券交易。公開發(fā)行債券的具體品種包括國債、地方政府債券、公司債券、企業(yè)債券、可交換公司債券、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券等；非公開發(fā)行債券的具體品種包括私募債券、可交換私募債券、并購重組私募債券、證券公司次級債券和證券公司短期公司債券等。

　　3、深圳證券交易所債券市場的交易類型與方式有哪些？

　　深交所債券市場交易包括現(xiàn)券交易和質押式回購交易兩種。

　?。?）現(xiàn)券交易。所有公開發(fā)行和非公開發(fā)行債券以及資產支持證券均可進行現(xiàn)券交易。其中，國債、地方政府債券、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉換公司債券及資產支持證券現(xiàn)券交易采用凈價方式，可轉換公司債券與非公開發(fā)行債券現(xiàn)券交易采用全價方式。

　　交易方式上，公開發(fā)行債券的交易可以采用集中競價交易、大宗交易和盤后定價等交易方式，但僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券、非公開發(fā)行債券以及資產支持證券僅能采用協(xié)議交易方式。

　?。?）債券回購交易。國債、地方政府債券以及符合中國結算相關規(guī)定條件的公司債券、企業(yè)債券、可交換公司債券、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券，可用于質押為標準券進行債券回購交易。債券回購品種按回購期限可分為1日、2日、3日、4日、7日、14日、28日、91日和182日九個品種。

　　債券回購僅可以采用集中競價交易和大宗交易方式，不能進行盤后定價交易。

　　關于深交所債券交易相關內容，參見《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《深圳證券交易所債券交易實施細則》。

　　4、私募投資基金如何開戶進入深圳證券交易所參與債券交易？

　　根據2014年3月25日中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）《關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》的規(guī)定，私募基金管理人每設立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所由基金管理人直接到中國結算上海、深圳分公司各申請開立一個證券賬戶，有資產托管人的私募基金，也可以由資產托管人申請開戶。私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，私募基金證券賬戶名稱應恰當反映產品屬性。

　　5、私募投資基金參與深圳證券交易所債券交易可采用哪些結算模式？

　　《關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》同時規(guī)定，私募基金參與中國結算負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

　　證券公司結算模式是由證券公司通過其在中國結算開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在中國結算開立的托管結算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產品證券交易的資金結算。私募基金交易采用托管人結算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與中國結算簽訂相關證券資金結算協(xié)議，對多邊凈額結算業(yè)務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產品證券交易的明細結算。