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多地證監(jiān)局積極解決投資者轉(zhuǎn)銷戶難題

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-06-02 02:56:20  來源：中國證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報(bào)記者 王小偉

　　按照“12386”熱線暫行規(guī)程要求，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)積極督促轄區(qū)證券營業(yè)部妥善處理轉(zhuǎn)銷戶投訴。針對投資者在轉(zhuǎn)銷戶過程中遭遇的沒人簽字、電話沒人接等問題，多地證監(jiān)局積極采取措施予以解決。

　　浙江證監(jiān)局組成14人專項(xiàng)小組集中檢查8家證券營業(yè)部，向其所屬證券公司、分公司下發(fā)現(xiàn)場檢查反饋意見，并分別召開投資者、營業(yè)部座談會，廣泛聽取各方對轉(zhuǎn)銷戶問題整治的意見建議。

　　寧夏證監(jiān)局對以各種理由造成客戶不能在規(guī)定期限內(nèi)轉(zhuǎn)銷戶的，查實(shí)后視性質(zhì)及結(jié)果對證券營業(yè)部及相關(guān)人員采取監(jiān)管措施。

　　江西證監(jiān)局印發(fā)《江西轄區(qū)證券業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化指引1號》，專門針對轉(zhuǎn)銷戶業(yè)務(wù)流程制定標(biāo)準(zhǔn)化模板，并要求在經(jīng)營場所顯著位置公示業(yè)務(wù)流程圖標(biāo)，強(qiáng)調(diào)當(dāng)場受理，嚴(yán)控辦理時(shí)間，履行告知義務(wù)，建立審批手續(xù)的替補(bǔ)機(jī)制，不得將內(nèi)部簽批手續(xù)轉(zhuǎn)嫁客戶。

　　山西證監(jiān)局對于投資者身份證明文件過期被限制使用證券賬戶的情形，請投資者按照《證券賬戶管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定予以配合，妥善化解此類矛盾糾紛。

　　黑龍江證監(jiān)局落實(shí)從業(yè)人員營銷行為監(jiān)督制度，嚴(yán)格規(guī)范證券銷售行為，努力提高從業(yè)人員道德和執(zhí)業(yè)操守。

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