深圳證監(jiān)局近日發(fā)布的2014年監(jiān)管年報(bào)顯示，為進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，2014年，深圳證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)資本市場特點(diǎn)，貫徹“強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)服務(wù)”理念，大膽創(chuàng)新，務(wù)實(shí)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的六大方面轉(zhuǎn)變。一是推動(dòng)監(jiān)管模式向功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變，探索將派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管劃分為公眾公司監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、專業(yè)支持服務(wù)、后臺綜合管理業(yè)務(wù)條線，將券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與基金子公司業(yè)務(wù)統(tǒng)一監(jiān)管；二是推動(dòng)監(jiān)管方法向加強(qiáng)事中事后、實(shí)施全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變，完善風(fēng)險(xiǎn)、問題導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查制度；三是推動(dòng)監(jiān)管手段向多樣性、開放性轉(zhuǎn)變，深化監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建開放多元監(jiān)管格局；四是推動(dòng)監(jiān)管運(yùn)行向公正、透明、嚴(yán)謹(jǐn)、高效轉(zhuǎn)變，首次實(shí)行上市公司全面現(xiàn)場檢查名單的專業(yè)軟件隨機(jī)抽查制度；五是推動(dòng)監(jiān)管中心向強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變，探索構(gòu)建日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的全程聯(lián)動(dòng)機(jī)制；六是推動(dòng)監(jiān)管向更好地保護(hù)中小投資者轉(zhuǎn)變，全力構(gòu)建行業(yè)自律、商事仲裁、專業(yè)調(diào)解和行政監(jiān)管“四位一體”的多元化糾紛解決機(jī)制，強(qiáng)化證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴處理的首要責(zé)任。

　　2014年，深圳證監(jiān)局繼續(xù)支持證券基金期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、推動(dòng)基金公司模式創(chuàng)新、期貨公司并購重組、推動(dòng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交叉持牌開展業(yè)務(wù)等，并在推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)上市公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、推廣新三板市場、深化溝通交流平臺建設(shè)、推動(dòng)前海資本市場創(chuàng)新發(fā)展等方面落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管和服務(wù)工作，促進(jìn)轄區(qū)多層次資本市場體系的建設(shè)。(張莉)