近日，上交所發(fā)布《上海證券交易所2014年自律監(jiān)管工作報告》。報告從提高監(jiān)管透明度、優(yōu)化信息披露手段、強化市場異動監(jiān)管和加快監(jiān)管方式轉型等七大方面，對上交所2014年的自律監(jiān)管工作進行了全面總結。

　　報告認為，交易所作為市場自律監(jiān)管主體，處于市場監(jiān)管的一線，具有快速、靈活響應市場變化的先天優(yōu)勢，在保障市場公平、規(guī)范、穩(wěn)定運行方面發(fā)揮著重要作用。隨著部分行政審批事項下放到交易所，上交所應進一步加快監(jiān)管轉型步伐，秉承“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”理念，全面推進交易所自律監(jiān)管工作向市場化、法治化、公開化、國際化轉變。

　　報告指出，過去的2014年，是我國全面深化改革的開局之年。上交所銳意改革創(chuàng)新，充分發(fā)揮法治對改革創(chuàng)新的引領、推動和保障作用，以滬港通為代表的市場創(chuàng)新等業(yè)務平穩(wěn)推出。在股票、債券、衍生品與國際化四大戰(zhàn)略加速推進下，上交所的自律監(jiān)管工作呈現(xiàn)“法制型”、“陽光型”、“主動型”、“科技型”、“均衡型”、“協(xié)作型”和“服務型”七大特點，市場自律監(jiān)管工作邁入了新的發(fā)展階段。

　　首先，在制度建設方面，上交所始終貫徹自律監(jiān)管法制化原則，強調“規(guī)則先行”，注重發(fā)揮規(guī)則統(tǒng)籌制定工作在自律監(jiān)管中的基礎性作用。同時，不斷提高自律監(jiān)管工作的透明度，不斷強化“陽光型”自律監(jiān)管理念。其次，在上市公司監(jiān)管方面，優(yōu)化信息披露手段，研推“主動型”上市公司監(jiān)管模式，不斷優(yōu)化信息披露直通車功能，強化事中事后監(jiān)管機制；加大監(jiān)管快速反應力度，提高熱點事件處置能力；積極推進分行業(yè)監(jiān)管和分類監(jiān)管，嚴格執(zhí)行退市制度，積極化解市場風險。再次，在市場異動監(jiān)管方面，強化“科技型”自律監(jiān)管手段，廣泛運用大數(shù)據(jù)等科技手段，初步實現(xiàn)了從以往的人工經(jīng)驗判斷的傳統(tǒng)監(jiān)管模式到技術導向結合人工經(jīng)驗判斷的監(jiān)管新模式；多維度拓寬線索來源，提升挖掘違法違規(guī)線索的能力，與稽查執(zhí)法部門加強協(xié)調配合；強化市場異常交易監(jiān)控與調查，維護市場交易秩序。2014年累計調查處理異常交易271起，上報內幕交易、市場操縱等各類案件線索100余起，為稽查執(zhí)法提供了大量案件線索。第四，建立健全了市場異常波動風險防控機制，進一步完善了應急處置措施，并建立了市場異動輿情信息快速響應機制。第五，通過構建“協(xié)作型”自律監(jiān)管體系，加快監(jiān)管方式轉型。第六，繼續(xù)全面開展投資者教育工作，聚焦“服務型” 投資者保護導向。第七，審議紀律處分事項38件，實施多起公開譴責、通報批評、公開認定一段時間內不適合擔任董事、監(jiān)事、高管人員等紀律處分。

　　此外，報告還對2015年上交所的自律監(jiān)管工作進行了展望。下一步，上交所將以監(jiān)管轉型為動力，進一步轉變監(jiān)管理念、機制和方式，督促市場各方歸位盡責，降低市場成本，提升市場效率，切實發(fā)揮交易所在“兩維護一促進”中的作用，更好地承擔建設“三公”市場的責任。一是確立以信息披露為中心的監(jiān)管理念，繼續(xù)推進自律監(jiān)管工作向事中事后監(jiān)管轉型。二是完善監(jiān)管自律規(guī)則體系，推動股票注冊制改革工作。三是健全投資者保護機制，加大投資者保護服務工作。四是創(chuàng)新市場監(jiān)管手段，全面配合委托執(zhí)法工作。

　　上海證券交易所2014年自律監(jiān)管工作報告

　　新聞來源：上海證券交易所