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山東證監(jiān)局：轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)樹立合規(guī)意識(shí)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-04-09 01:22:18  來源：中國證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　山東證監(jiān)局局長馮鶴年在4月8日召開的山東轄區(qū)證券行業(yè)自律工作會(huì)議上表示，證券行業(yè)發(fā)展中面臨著行業(yè)競爭格局分化、多元化經(jīng)營導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理難度增加、互聯(lián)網(wǎng)金融影響業(yè)務(wù)模式、資本實(shí)力約束業(yè)務(wù)規(guī)模等方面的挑戰(zhàn)，轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在當(dāng)前市場發(fā)展形勢下，應(yīng)樹立合規(guī)意識(shí)、自律意識(shí)、危機(jī)意識(shí)和互聯(lián)網(wǎng)思維，抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

　　山東證監(jiān)局副局長趙洪軍指出，轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)、投資者保護(hù)、融資類業(yè)務(wù)、從業(yè)人員營銷等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)要提高主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，做好投資者保護(hù)工作，有序推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，防范信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（康書偉）

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