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去年55家機(jī)構(gòu)受證監(jiān)會(huì)行政處罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-02-07 08:13:58  來(lái)源：北京青年報(bào)  作者：吳琳琳  責(zé)任編輯：馬藝文

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨天在例行新聞發(fā)布會(huì)上公布了2014年行政處罰執(zhí)行情況，證監(jiān)會(huì)去年共對(duì)55家機(jī)構(gòu)、416個(gè)個(gè)人作出了行政處罰，罰沒(méi)款共計(jì)4.68億元，并且依法對(duì)81名被執(zhí)行人實(shí)行了催告程序，共收繳當(dāng)年以及往年的罰沒(méi)款是7.04億元。

　　同時(shí)鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)與最高人民法院簽訂了協(xié)作機(jī)制，一些拒不繳納罰沒(méi)款的當(dāng)事人被依法錄入中國(guó)人民法院名單中，可能會(huì)在機(jī)票購(gòu)買(mǎi)、高鐵出行、行政許可等方面受到限制，直到最終繳納罰沒(méi)款為止。

　　此外，為推動(dòng)私募基金管理人規(guī)范的運(yùn)作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)9家私募基金進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，涉及到一百多款產(chǎn)品，規(guī)模達(dá)300億元。檢查發(fā)現(xiàn)，私募基金管理人存在的問(wèn)題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位，單只基金的投資者超過(guò)法定人數(shù)，利益沖突防范不利，項(xiàng)目投后管理不到位，登記備案信息不準(zhǔn)確、不到位等等。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，相關(guān)證監(jiān)局對(duì)北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。對(duì)其他六家管理人發(fā)布了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，規(guī)范運(yùn)作。

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