〔2014〕77號(hào)

　　當(dāng)事人：李洪弢，男，1985年6月5日出生，住址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)李洪弢涉嫌推薦他人買入龍泉股份有限公司（以下稱龍泉股份，股票代碼：002671）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向李洪弢告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，李洪弢提出了陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李洪弢存在以下違法事實(shí)：

　　2012年10月李洪弢任職深圳證券交易所（以下簡稱深交所）中小板公司管理部期間，負(fù)責(zé)29家上市公司的監(jiān)管工作，其中包含龍泉股份。李洪弢作為上市公司監(jiān)管人員，主要工作職責(zé)包括對(duì)上市公司披露文件及相關(guān)附件進(jìn)行事前或事后審查。

　　2012年10月11日上午，李洪弢從龍泉股份董事會(huì)秘書某宇處獲知龍泉股份中標(biāo)13億余元管材采購合同的情況，至晚上發(fā)布停牌公告期間，雙方多次就公告情況進(jìn)行溝通。當(dāng)天中午12:47，李洪弢發(fā)微信給某樂，共兩條，具體內(nèi)容為“002671、002205”、“速度關(guān)注”，向某樂推薦龍泉股份股票；當(dāng)天18:31，龍泉股份公告停牌。2012年10月15日，龍泉股份發(fā)布項(xiàng)目中標(biāo)公告，稱中標(biāo)13.96億元管材采購合同，占2011年?duì)I業(yè)收入的256.55%。

　　龍泉股份2012年10月15日公告的中標(biāo)項(xiàng)目合同屬于《證券法》第六十七條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，具有重要性，且在公告前不為一般投資者所知悉，具有非公開性，屬于《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。李洪弢作為證券交易所監(jiān)管人員，于2012年10月11日上午知悉內(nèi)幕信息，是內(nèi)幕信息的知情人，其隨后通過微信向某樂推薦龍泉股份股票的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述違法行為。

　　以上事實(shí)有微信截圖、通話記錄、深交所《關(guān)于提供李洪弢案件相關(guān)資料的函》及所附材料、相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　李洪弢認(rèn)為其行為不構(gòu)成推薦他人買賣證券的情形，同時(shí)認(rèn)為我會(huì)對(duì)其采取的行政處罰和市場禁入過重，理由如下：

　　第一，其行為不構(gòu)成建議他人買賣證券。李洪弢認(rèn)為，其發(fā)送微信給相關(guān)人員，是出于炫耀的想法，主觀上沒有建議其買賣的意圖，同時(shí)，其微信內(nèi)容僅為“速度關(guān)注”，沒有關(guān)于股價(jià)漲跌的判斷，也沒有明確的買入或者賣出的建議。

　　第二，我會(huì)在《行政處罰及市場禁入事先告知書》中擬對(duì)李洪弢處以5萬元的罰款并對(duì)其采取3年的證券市場禁入措施?？紤]到接受其信息的人并沒有買入相關(guān)股票，我會(huì)對(duì)其處理過重。

　　經(jīng)復(fù)核，我會(huì)認(rèn)為：

　　一、李洪弢的行為構(gòu)成了《證券法》第二百零二條關(guān)于“建議他人買賣證券”的違法行為。李洪弢作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在龍泉股份內(nèi)幕信息公開前向他人發(fā)送“速度關(guān)注”的微信，并且微信里明確了相應(yīng)的證券代碼，結(jié)合其任職身份，李洪弢已構(gòu)成《證券法》第七十六條、第二百零二條所述建議他人買賣證券的違法行為，因此，對(duì)李洪弢關(guān)于其行為不構(gòu)成建議他人買賣證券的申辯理由不予采納。

　　二、李洪弢從事違法違規(guī)行為時(shí)，系深交所中小板公司管理部監(jiān)管人員，其主要工作職責(zé)包括日常信息披露業(yè)務(wù)和信息披露相關(guān)監(jiān)管工作，因?yàn)槠渌幝毼坏囊?，李洪弢比一般的內(nèi)幕信息知情人更應(yīng)審慎作為，其沒有嚴(yán)格遵守《證券法》和交易所的相關(guān)規(guī)定，建議他人買賣證券，造成了較為惡劣的影響，理應(yīng)受到處罰。本案中，李洪弢推薦他人買賣證券，但在推薦之后多次要求被推薦人不能買賣相應(yīng)證券，客觀上被推薦人也沒有買入其推薦的證券，沒有造成投資者的損失。另外，本案中，李洪弢配合調(diào)查工作。以上情況符合《行政處罰法》第二十七條關(guān)于從輕、減輕行政處罰的情節(jié)。

　　綜合考量上述因素，根據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)李洪弢處以5萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2014年8月19日