新聞源 財富源

2025年01月09日 星期四

財經(jīng) > 滾動新聞 > 正文

字號：大 中 小

深交所監(jiān)管人員內(nèi)幕交易被處罰

  • 發(fā)布時間：2014-10-16 02:11:46  來源：京華時報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時報訊（記者敖曉波）深交所負(fù)責(zé)上市公司的監(jiān)管人員在知悉內(nèi)幕信息，是內(nèi)幕信息知情人的前提下，還向朋友推薦股票，構(gòu)成違法行為，證監(jiān)會近日向其下發(fā)了5萬元的處罰通知。

　　據(jù)了解，2012年10月李洪弢任職深交所中小板公司管理部期間，負(fù)責(zé)29家上市公司的監(jiān)管工作，其中包含龍泉股份。李洪弢作為上市公司監(jiān)管人員，主要工作職責(zé)包括對上市公司披露文件及相關(guān)附件進行事前或事后審查。

　　經(jīng)舉報，2012年10月11日上午，李洪弢從龍泉股份董事會秘書某宇處獲知，龍泉股份中標(biāo)13億余元管材采購合同，至晚上發(fā)布停牌公告期間，雙方多次就公告情況進行溝通。當(dāng)天中午12:47，李洪弢發(fā)微信給某樂，共兩條，具體內(nèi)容為“002671、002205”、“速度關(guān)注”，向某樂推薦龍泉股份；當(dāng)天18:31，龍泉股份公告停牌。10月15日，龍泉股份發(fā)布項目中標(biāo)公告。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，李洪弢從事違法違規(guī)行為時，系深交所中小板公司管理部監(jiān)管人員，因為其所處職位的要求，李洪弢比一般的內(nèi)幕信息知情人更應(yīng)審慎作為，李洪弢推薦他人買賣證券，但在推薦之后多次要求被推薦人不能買賣相應(yīng)證券，客觀上被推薦人也沒有買入其推薦的證券，沒有造成投資者的損失。因此，根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會作出了從輕處罰，對李洪弢處以5萬元罰款。

熱圖一覽

高清圖集賞析

滾動新聞

  • 股票名稱 最新價 漲跌幅