□本報記者 蔡宗琦

　　2015年全國證券期貨監(jiān)管工作會議日前召開。會議貫穿著一個主題——聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能。這是資本市場改革路徑下的必然選擇。2015年，資本市場將迎來包括注冊制改革在內(nèi)的改革攻堅戰(zhàn)。在新常態(tài)下，推進(jìn)資本市場改革發(fā)展，關(guān)鍵要處理好市場與政府的關(guān)系，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型?？梢灶A(yù)期，在一系列改革舉措推動下，資本市場監(jiān)管將在2015年迎來包括研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單在內(nèi)的大變革。

　　證監(jiān)會主席肖鋼表示：“推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，是2015年資本市場改革的頭等大事，是涉及市場參與主體的一項‘牽牛鼻子’的系統(tǒng)工程，也是證監(jiān)會推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破?！贝送?，加快多層次股權(quán)市場體系建設(shè)、大力發(fā)展債券市場、豐富期貨及衍生品市場品種體系、促進(jìn)證券期貨業(yè)發(fā)展壯大和規(guī)范經(jīng)營、改進(jìn)上市公司和非上市公眾公司監(jiān)管等多項工作也將在2015年重點推進(jìn)。

　　2014年以來，證監(jiān)會圍繞轉(zhuǎn)變監(jiān)管重心、方法和模式做了大量工作，取得了積極成效，監(jiān)管轉(zhuǎn)型實現(xiàn)良好開局。特別是行政審批制度改革深化，簡政放權(quán)成效顯著。全年取消十余項行政許可審批事項，取消上市公司收購報告書審核等一批影響面廣的審批事項。目前，上市公司并購重組90%以上的交易已無需證監(jiān)會審批，實現(xiàn)了公募基金產(chǎn)品注冊制，徹底清理非行政許可審批事項等。

　　總體來看，目前取得突出成績，但問題、困難和矛盾還不少。一方面，在簡政放權(quán)上，不想放、不敢放、不能放的現(xiàn)象仍不同程度地存在。另一方面，不會管、不敢管、不好管的問題日益凸顯。

　　以機(jī)構(gòu)監(jiān)管為例，證券、基金、期貨等行業(yè)在過去幾年迎來創(chuàng)新發(fā)展關(guān)鍵機(jī)遇期，但機(jī)構(gòu)監(jiān)管審批報備事項仍然過多，對機(jī)構(gòu)管理、業(yè)務(wù)開展指導(dǎo)過多，從派出機(jī)構(gòu)角度統(tǒng)計，目前仍多達(dá)100多項。

　　在這樣的背景下，可以預(yù)期監(jiān)管轉(zhuǎn)型、簡政放權(quán)的步伐在2015年必將加快。隨著注冊制等改革的推進(jìn)，市場有望迎來監(jiān)管變革。

　　此前，肖鋼明確提出將“抓緊研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單”。目前，已有多個省份著手清單整理工作。但證監(jiān)會研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單，沒有現(xiàn)成經(jīng)驗可循。對于這項重點工作，證監(jiān)會已形成思路框架：2015年研究制定的權(quán)力清單重點是列明直接影響公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的行政審批權(quán)、日常監(jiān)管權(quán)、調(diào)查處罰權(quán)、行政強(qiáng)制權(quán)、其他權(quán)力等五大類職權(quán)，政策法規(guī)制定、規(guī)劃編制等管理職權(quán)不對行政相對人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響，暫不納入權(quán)力清單。對照權(quán)力清單，相應(yīng)制定責(zé)任清單。并要求各交易所、行業(yè)協(xié)會也要比照辦理。同時，按照“法無禁止即可為”的要求，在證券期貨市場外商投資領(lǐng)域探索建立負(fù)面清單。

　　此外，證監(jiān)會將加強(qiáng)行政審批事項規(guī)范管理；對國務(wù)院決定由工商登記前置審批調(diào)整為后置審批的事項，配合做好調(diào)整后的銜接工作，完成各類備案登記事項的清理規(guī)范工作。

　　這一系列監(jiān)管變革，必將有利于證券監(jiān)管部門繼續(xù)深入推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，大幅減少投資項目前置審批，取消全部非行政許可審批事項，消除行政審批“灰色地帶”，用制度形成對權(quán)力的有效制約，筑牢法治“籬笆”，防范權(quán)力“越線”，為資本市場改革攻堅保駕護(hù)航。