□本報(bào)記者 李超

　　中國結(jié)算9日發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》，請(qǐng)結(jié)算參與人、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照《期權(quán)結(jié)算規(guī)則》的規(guī)定，盡快做好業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備。

　　中國結(jié)算表示，關(guān)于中國結(jié)算委托結(jié)算銀行直接扣款、結(jié)算參與人提前申報(bào)暫不交付合約標(biāo)的及提交其他交收擔(dān)保品、組合策略維持保證金收取、結(jié)算參與人利用自營證券完成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的行權(quán)交割義務(wù)、證券形式交納保證金的規(guī)定暫不實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)間另行通知。

　　中國結(jié)算相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《規(guī)則》作為中國結(jié)算對(duì)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范的主要規(guī)則，對(duì)上海證券交易所股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)的基本模式和要求做了全面規(guī)定。與去年12月初的征求意見稿相比，《規(guī)則》在幾個(gè)方面進(jìn)行完善。將結(jié)算參與人期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格管理與現(xiàn)貨市場結(jié)算參與人管理制度進(jìn)行銜接，對(duì)結(jié)算參與人期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格管理等相關(guān)內(nèi)容做出調(diào)整。刪減有關(guān)結(jié)算銀行管理相關(guān)內(nèi)容。在衍生品合約賬戶管理中增加關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托中國結(jié)算根據(jù)期權(quán)交易成交結(jié)果和交收結(jié)果等記錄合約賬戶內(nèi)的期權(quán)合約及其變動(dòng)情況，確認(rèn)期權(quán)合約持有人持有合約的事實(shí)的內(nèi)容。補(bǔ)充中國結(jié)算有權(quán)在發(fā)生備兌證券數(shù)量不足情形時(shí)鎖定結(jié)算參與人保證金賬戶內(nèi)相應(yīng)保證金以及除權(quán)、除息情形下有權(quán)對(duì)備兌證券鎖定不足部分凍結(jié)、扣劃除權(quán)、除息合約標(biāo)的現(xiàn)貨市場應(yīng)收紅利等權(quán)益的規(guī)定。補(bǔ)充對(duì)于結(jié)算參與人行權(quán)日買入合約標(biāo)的用于行權(quán)交割的，中國結(jié)算有權(quán)根據(jù)該結(jié)算參與人現(xiàn)貨市場資金清算交收情況，鎖定、扣劃、處置其保證金用于完成其現(xiàn)貨市場交易的資金交收的規(guī)定。補(bǔ)充司法執(zhí)行期權(quán)合約的協(xié)助執(zhí)行方式的規(guī)定。

　　《規(guī)則》還在保證金賬戶管理、衍生品合約賬戶管理、期權(quán)結(jié)算基本原則、保證金制度、日常交易結(jié)算及違約處理、行權(quán)結(jié)算及違約處理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面作出相關(guān)規(guī)定。

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