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證監(jiān)會(huì)公告[2014]40號(hào)

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2014〕40號(hào)

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《決定》），現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、對(duì)于《決定》中取消的“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”，自《決定》公布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人提起的有關(guān)申請(qǐng)。

　　二、與“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布文件。

　　三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將著手清理“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對(duì)外公布。

　　四、“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”取消后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月29日

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