為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，證監(jiān)會(huì)今年6月12日下發(fā)了《關(guān)于大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》，旨在大力支持發(fā)展證券投資基金，加快推動(dòng)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，堅(jiān)定不移地推進(jìn)基金行業(yè)改革創(chuàng)新，不斷提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。證監(jiān)會(huì)關(guān)于推進(jìn)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的總原則是：堅(jiān)持投資者權(quán)益至上，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的受托義務(wù)；堅(jiān)持市場(chǎng)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新主體，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向；堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)揮財(cái)富管理功能，推動(dòng)養(yǎng)老體系建設(shè)；堅(jiān)持防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿創(chuàng)新發(fā)展全過(guò)程。

　　關(guān)于《指引》，首先，對(duì)于上交所來(lái)說(shuō)，這是一次雖有些晚但卻是較為完整和全面的跟進(jìn)與創(chuàng)新，是符合政策大方向的，也是市場(chǎng)早已期待的；其次，此次創(chuàng)新符合上述總原則，是對(duì)“三公”原則的維護(hù)（《指引》第53條中關(guān)于拆分、合并的數(shù)量起點(diǎn)是5萬(wàn)份，門(mén)檻并不高，且很合理），對(duì)于加快建設(shè)現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、支持基金公司差異化發(fā)展、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)多元化有利；再次，上交所在此過(guò)程中力圖做出自己的特色，這樣的探索值得鼓勵(lì)。兩個(gè)交易所之間的競(jìng)爭(zhēng)和比拼，有利于市場(chǎng)效率的提高和完善。

　　回顧過(guò)去，就個(gè)人經(jīng)歷來(lái)看，深切感受到上交所在這個(gè)方面所走過(guò)的路比較曲折，讓人頗感遺憾。早在2003年上交所就曾想要大力推進(jìn)開(kāi)放式基金在交易所的交易，但后來(lái)，由于種種原因，深交所在這個(gè)方面領(lǐng)先了一步，取得了較為顯著的成效。