〔2014〕71號

　　當事人：代巖，男，1978年9月出生，住址：上海市浦東新區(qū)花木鎮(zhèn)梅花路。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對代巖提供虛假資料，偽造、篡改交易記錄案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

　　經查明，代巖存在以下違法事實：

　　代巖于2001年7月起在銀河證券上海張楊路證券營業(yè)部（以下簡稱張楊路營業(yè)部）工作，2004年取得證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）資格，曾任該營業(yè)部客戶經理，2009年4月起待崗。上海瑞達房地產開發(fā)經營有限公司（以下簡稱瑞達房產）、上海八達實業(yè)有限公司（以下簡稱八達實業(yè)）均是周某實際控制與經營管理的企業(yè)。2007年，八達實業(yè)、瑞達房產先后在張楊路營業(yè)部開立賬戶。

　　2007年12月至2009年4月，代巖接受周某口頭委托，操作“八達實業(yè)”、“瑞達房產”賬戶交易股票期間，為掩蓋虧損，向周某出具了6份虛假對賬單和6份虛假交割單。

　　一、虛假對賬單

　　2008年1月、2月，代巖操作“八達實業(yè)”賬戶買入114萬股“天地源”股票后，該股股價下跌。為掩蓋大額虧損，以期股價回升，代巖分別于2008年3月7日、2008年8月11日、2008年11月10日、2009年3月27日向周某提供了4份偽造的八達實業(yè)當日單戶對賬單，均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。代巖將2008年3月7日對賬單中“天地源”的記錄修改成“福晶科技”，2008年8月11日對賬單中“天地源”的記錄修改成“陜天然氣”，2008年11月10日和2009年3月27日對賬單中“天地源”的記錄修改成“江銅發(fā)債”。

　　代巖操作“瑞達房產”賬戶買入80萬份上證50ETF后，進行波段操作造成虧損。為掩蓋虧損，代巖分別于2008年8月11日、2008年11月10日向周某提供了2份偽造的瑞達房產當日單戶對賬單，均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。代巖將2008年8月11日對賬單中上證50ETF的持倉數(shù)改成80萬份，增加了現(xiàn)金余額和“中國南車”持倉記錄，將2008年11月10對賬單中的上證50ETF的持倉數(shù)量改成80萬份并增加了“江銅發(fā)債”的記錄。

　　二、虛假交割單

　　2008年12月11日，代巖向周某提供了2份偽造的八達實業(yè)交割單，虛構該賬戶手工轉入上證50ETF共298，139份和“江銅發(fā)債”2，300份。上述2份交割單均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。2008年12月16日，代巖向周某提供了偽造的2份八達實業(yè)交割單和2份瑞達房產交割單，虛構當日“瑞達房產”賬戶手工轉出上證50ETF共80萬份和“江銅發(fā)債”2，300份，“八達實業(yè)”賬戶手工轉入上證50ETF共80萬份和“江銅發(fā)債”2，300份。

　　以上事實，有涉案人員詢問筆錄和賬戶交易記錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　代巖的上述行為，違反了《證券法》第一百四十七條規(guī)定，構成《證券法》第二百條所述違法行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百條的規(guī)定，我會決定：撤銷代巖的證券從業(yè)資格，并處以8萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年8月12日