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銀河證券原投顧偽造對賬單

  • 發(fā)布時間：2014-09-24 01:34:53  來源：京華時報  作者：佚名  責(zé)任編輯：張恒

　　為掩蓋虧損，銀河證券一營業(yè)部客戶經(jīng)理不惜鋌而走險向客戶提供虛假對賬單和虛假交割單，以此來蒙混過關(guān)。因其行為敗露，最終受到證監(jiān)會處罰，其證券從業(yè)資格被撤銷，并被處以8萬元罰款。

　　據(jù)了解，代巖于2001年7月起在銀河證券上海張楊路證券營業(yè)部工作，2004年取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）資格，曾任該營業(yè)部客戶經(jīng)理。2007年12月至2009年4月，代巖接受周某口頭委托，操作“八達實業(yè)”、“瑞達房產(chǎn)”賬戶。

　　2008年1月、2月，代巖操作“八達實業(yè)”賬戶買入114萬股天地源股票后，該股股價下跌。為掩蓋大額虧損，以期股價回升，代巖分別于2008年3月7日、2008年8月11日、2008年11月10日、2009年3月27日向周某提供了4份偽造的八達實業(yè)當(dāng)日單戶對賬單，均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。

　　隨后，代巖操作“瑞達房產(chǎn)”賬戶買入80萬份上證50ETF后，進行波段操作造成虧損。為掩蓋虧損，代巖又向周某提供了2份偽造的瑞達房產(chǎn)當(dāng)日單戶對賬單，均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。此外，代巖還向周某提供了2份偽造的八達實業(yè)交割單。

　　據(jù)證監(jiān)會調(diào)查了解，在交易股票期間，為掩蓋虧損，代巖共向周某出具了6份虛假對賬單和6份虛假交割單。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：撤銷代巖的證券從業(yè)資格，并處以8萬元罰款。

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