□本報記者 顧鑫

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍28日表示，目前證監(jiān)會已牽頭完成注冊制改革方案初稿，并征求了部分保薦機構(gòu)、專家學者及工作組成員單位意見，擬于11月底前上報國務院。

　　對于保薦代表人資格準入許可“取消”，張曉軍表示，根據(jù)《國務院關于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》，證監(jiān)會于2012年9月23日取消了“保薦代表人注冊”行政審批項目，改由中國證券業(yè)協(xié)會實施自律管理。保薦制度實施以來，解決了證券發(fā)行上市的保薦責任主體的問題，既明確了機構(gòu)的責任，也將責任具體落實到了個人。實踐表明，保薦制度在提高上市公司質(zhì)量、保護投資者利益、促進資本市場改革和發(fā)展等方面起到了積極作用。

　　張曉軍強調(diào)，“保薦代表人注冊”行政審批項目取消并不意味著保薦制度的取消，而是保薦制度的完善，有利于進一步提升保薦行業(yè)的活力，強化事中、事后監(jiān)管，推進股票發(fā)行注冊制改革。下一步，證監(jiān)會將加快修訂完善配套業(yè)務規(guī)則，進一步推動市場誠信和各方歸位盡責，增強對違法違規(guī)行為的打擊力度，促進市場健康有序發(fā)展。

　　對于保薦代表人的管理，張曉軍表示，目前，保薦代表人的自律管理方式是由中國證券業(yè)協(xié)會納入證券從業(yè)人員管理體系中的專項業(yè)務類，統(tǒng)一進行注冊管理，即通過保薦代表人勝任能力考試，按照相關要求提交申請并在協(xié)會網(wǎng)站公示后無異議的，即注冊成功，不具備行政審批性質(zhì)。

　　關于保薦代表人勝任能力考試，今年10月，中國證券業(yè)協(xié)會公布了《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》和《2014年保薦代表人勝任能力考試公告（第2號）》，從保薦代表人注冊、變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)、培訓、年檢等相關事項進行了進一步簡化調(diào)整，并對保薦代表人勝任能力考試的報考條件、考試科目、內(nèi)容大綱等方面進行了較大幅度的改革。根據(jù)考試公告，已在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺注冊的從業(yè)人員均可報名參加保薦代表人勝任能力考試，考試科目也由原來的兩門調(diào)整為一門。

　　關于從業(yè)人員自律管理方面，中國證券業(yè)協(xié)會正在改革從業(yè)人員自律管理體系，從業(yè)人員擬分為一般業(yè)務類、專項業(yè)務類和管理類三個大類，從業(yè)人員應在協(xié)會進行注冊，協(xié)會根據(jù)從業(yè)人員從事業(yè)務不同實行差異化自律管理。

　　對于目前還有十幾家已過會但未取得批文的企業(yè)，張曉軍表示，按照《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，證監(jiān)會合理安排新股發(fā)行工作，截至目前，已有66家公司發(fā)行新股。對于目前已通過發(fā)審會但尚未核準發(fā)行的企業(yè)，待其按規(guī)定履行封卷、會后事項等程序后，證監(jiān)會將依法核準其發(fā)行。此外，還有個別過會企業(yè)存在特殊事項，如喬丹體育存在重大未決訴訟，部分企業(yè)的中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限等。證監(jiān)會將在相關受限因素消除后，按程序推進后續(xù)工作。