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上交所采用減少面值方式處理債券分期償還業(yè)務(wù)

  • 發(fā)布時間：2014-11-22 23:31:14  來源：上交所網(wǎng)站  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　為貫徹落實中國證監(jiān)會大力發(fā)展債券市場的要求，提高債券分期償還業(yè)務(wù)辦理效率，上交所從即日起將采用減少面值方式處理債券分期償還業(yè)務(wù)。

　　上交所就此發(fā)出的通知稱，債券發(fā)行人在分期償還本金時，投資者賬戶中的債券持倉數(shù)量保持不變，1手債券對應(yīng)的債券面值相應(yīng)減少。相應(yīng)的，債券應(yīng)計利息以調(diào)整后的債券面值為依據(jù)進行計算。

　　記者了解到，當(dāng)債券發(fā)行人償還部分本金時，上交所將依據(jù)調(diào)整公式“分期償還后開盤參考價=分期償還日前收盤價-100×本次償還比例”計算該債券分期償還日的開盤參考價。

　　為了避免誤導(dǎo)債券投資者，上交所主要從三方面進行風(fēng)險警示與投資者教育：一是在以減少面值方式辦理債券分期償還的債券簡稱之前加“PR”以示提醒；二是要求會員單位應(yīng)通過各種方式對其投資者進行風(fēng)險警示；三是要求債券發(fā)行人在債券分期償還前刊登“債券分期償還公告”，以明確債券分期償還登記日期、償還方案、面值計算方式、開盤參考價調(diào)整方式以及債券簡稱變更等信息。

　　據(jù)悉，銀行間債券市場的中央國債公司也是以減少面值方式處理債券分期償還業(yè)務(wù)，上交所此舉不僅加大了對債券投資者的服務(wù)力度，還將有利于交易所債券市場與銀行間市場互聯(lián)互通。另外，記者獲悉，涉及分期償還業(yè)務(wù)的首單債券為“09長城開（122982）”，償還比例為發(fā)行額的30%，償還時間為2014年3月10日，按規(guī)則該債券分期償還后面值變?yōu)?0元，這將成為交易所債券市場首只標識“PR”的債券品種。

　　新聞來源：上海證券交易所

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