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債券分期償還辦理方式調(diào)整

  • 發(fā)布時間：2014-10-25 23:31:18  來源：上交所網(wǎng)站  作者：佚名  責任編輯：郭偉瑩

　　從去年底開始，按照新的規(guī)則，在上交所掛牌的債券分期償還業(yè)務采取減少面值的方式辦理。2013年10月18日，上交所發(fā)布的《上海證券交易所交易規(guī)則》(2013年修訂)，明確規(guī)定對債券分期償還主要采取減少面值的方式辦理，還可根據(jù)市場情況采取減少持倉或其他方式辦理。以減少面值方式辦理債券分期償還，有利于提高該業(yè)務辦理效率，投資者賬戶中的債券持倉數(shù)量保持不變，1手債券對應的債券面值相應減少，債券應計利息以調(diào)整后的債券面值為依據(jù)進行計算，分期償還日的開盤參考價=分期償還日前收盤價-100×本次償還比例。

　　按照新規(guī)，對債券分期償還采取減少面值方式處理的，分期償還過程中對債券不進行停牌，權益登記日當天不停止債券交易，此舉有利于提高債券的流動性。這與此前的做法有所不同。根據(jù)2012年發(fā)布的《關于通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理債券分期償還有關事項的通知》規(guī)定，債券分期償還采取減少持倉方式辦理的，分期償還權益登記日當天停止交易。

　　據(jù)悉，2014年3月9日，在上交所掛牌的2009年長春城市開發(fā)(集團)有限公司公司債券(簡稱“09長城開”)，成為新規(guī)實施以來首單以減少面值方式實施分期償還的債券，依規(guī)順利對債券面值、開盤參考價、債券簡稱等進行了調(diào)整，權益登記日當天未停牌，債券處于正常交易狀態(tài)，投資者可正常買賣。近期， “09鎮(zhèn)城投”、“10漯河債、”“09昆創(chuàng)控”等也以減少面值方式實施分期償還。

　　債券分期償還涉及發(fā)行人和投資者的切身利益。據(jù)了解，由于處理方式變化，之前，上交易所曾專門發(fā)布通知，要求從多方面對債券分期償還做好風險警示與投資者教育，包括會員單位要加強對投資者的風險警示，債券發(fā)行人要及時刊登“債券分期償還公告”等。相關發(fā)行人、承銷商要認真學習交易所相關規(guī)定內(nèi)容，正確把握債券分期償還業(yè)務辦理方式的變化，做好相關工作。

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