近日，上交所完成了自律監(jiān)管中面向市場(chǎng)主體實(shí)施的審核、登記事項(xiàng)的全面清理工作，并向市場(chǎng)公布了審核、登記事項(xiàng)一覽表和業(yè)務(wù)辦理指南。本次清理工作，是上交所積極貫徹落實(shí)新國九條關(guān)于“推進(jìn)證券期貨監(jiān)管轉(zhuǎn)型”要求，進(jìn)一步提高自律監(jiān)管與服務(wù)工作的質(zhì)量、效率與透明度的重要舉措。

　　上交所作為證券市場(chǎng)自律管理組織，雖無行政許可權(quán)限，但在自律監(jiān)管中也存在一些影響市場(chǎng)參與人權(quán)利、義務(wù)的審核與登記事項(xiàng)。其中，審核事項(xiàng)一般有法律、行政法規(guī)層面的明確依據(jù)，通常是對(duì)市場(chǎng)參與人的申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查并作出決定，允許市場(chǎng)參與人從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)、給予其某種資格或權(quán)限。登記事項(xiàng)一般有證監(jiān)會(huì)規(guī)章、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則層面的明確依據(jù)，通常是對(duì)市場(chǎng)參與人的申請(qǐng)進(jìn)行完備性核對(duì)，確認(rèn)具備條件的市場(chǎng)參與人從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)、擁有某種資格或權(quán)限。通過本次清理，上交所自律監(jiān)管中的審核事項(xiàng)確定為4類12項(xiàng)，登記事項(xiàng)確定為7類21項(xiàng)。相關(guān)事項(xiàng)覆蓋了上交所組織與管理市場(chǎng)的各個(gè)方面，其中審核事項(xiàng)集中于證券上市、會(huì)員準(zhǔn)入等方面，登記事項(xiàng)則集中于少數(shù)信息披露事項(xiàng)的事前確認(rèn)、交易與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)等方面。

　　按照精簡審核事項(xiàng)、轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念的要求，在本次清理過程中，上交所將“交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)”、“撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示”、“信息披露事先審查”以及“股份轉(zhuǎn)讓”等4類原審核事項(xiàng)調(diào)整為登記事項(xiàng)；取消了“有限售條件股份上市流通”、“基金開通申購、贖回”、“股權(quán)分置改革”、“停牌復(fù)牌”、“上市公司新股上市”、“股票期權(quán)、限制性股票授予及行權(quán)”、“大宗交易系統(tǒng)一級(jí)交易商資格”等7類原登記事項(xiàng)，今后這7類事項(xiàng)將作為市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)予以辦理。通過壓縮、調(diào)整審核和登記事項(xiàng)，上交所旨在進(jìn)一步提升自律監(jiān)管效能，強(qiáng)化市場(chǎng)服務(wù)理念。

　　為方便市場(chǎng)參與人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，上交所還根據(jù)此次清理評(píng)估結(jié)果，整理形成并公開了《上海證券交易所審核、登記事項(xiàng)公開一覽表》、《上海證券交易所審核、登記事項(xiàng)業(yè)務(wù)指南》，一目了然地列明了辦理上述事項(xiàng)的規(guī)則依據(jù)、辦理部門、辦理?xiàng)l件與材料、辦理程序和辦理期限，大幅提升了業(yè)務(wù)辦理的公開性、規(guī)范性與便捷性。市場(chǎng)參與人可以通過上交所網(wǎng)站的“審核、登記事項(xiàng)”欄目進(jìn)行查詢，按照要求準(zhǔn)備相關(guān)文件材料、提交辦理。

　　近年來，上交所一直高度重視自律監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則與事項(xiàng)的清理和規(guī)范，切實(shí)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與監(jiān)管公開。本次清理評(píng)估，系上交所在歷年來對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行全面清理評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)面向市場(chǎng)主體實(shí)施的涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)進(jìn)行的全面清理和規(guī)范。今后，上交所將定期清理、及時(shí)更新審核、登記事項(xiàng)及其辦理程序，建立完善審核、登記事項(xiàng)評(píng)估與調(diào)整的長效機(jī)制，不斷推動(dòng)自律監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作，持續(xù)提升自律監(jiān)管和服務(wù)的有效性、針對(duì)性和透明度。

　　新聞來源：上海證券交易所