證券公司應當在其營業(yè)部與客戶簽訂的港股通委托協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其營業(yè)部與客戶簽訂的港股通委托協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對必備條款作文字和條文順序的變動。

　　第一條 證券公司開展港股通業(yè)務，應當由其營業(yè)部與客戶簽訂《港股通委托協(xié)議》（以下簡稱“委托協(xié)議”）。委托協(xié)議應當載明當事人相關信息。

　　甲方：（投資者）

　　乙方：（證券公司營業(yè)部）

　　第二條 委托協(xié)議應當載明訂立委托協(xié)議的目的和依據(jù)。

　　第三條 委托協(xié)議應當載明甲方的聲明與保證，包括但不限于：

　?。ㄒ唬┘追骄哂泻戏ǖ母酃赏ń灰踪Y格，不存在相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不適于參與港股通交易的情形；

　　（二）甲方保證在其與乙方委托關系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，且用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關規(guī)定；

　?。ㄈ┘追揭亚宄J識并愿意承擔從事港股通交易的相關風險，并已詳細閱讀本協(xié)議所有條款和準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款；

　?。ㄋ模┘追匠兄Z遵守港股通交易的內(nèi)地與香港相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，并承諾按照乙方的相關業(yè)務流程辦理業(yè)務；

　?。ㄎ澹┘追匠兄Z，同意由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）代甲方名義持有通過港股通取得的證券；

　?。┘追奖ＷC上述聲明與承諾的內(nèi)容皆為本人真實意愿，并自愿承擔虛假陳述的一切后果。

　　第四條 委托協(xié)議應當載明乙方的聲明與保證，包括但不限于：

　　（一）乙方所屬證券公司是依照內(nèi)地法律設立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，已開通了港股通業(yè)務交易權限;

　?。ǘ┮曳匠兄Z遵守本協(xié)議，按本協(xié)議的約定為甲方提供港股通交易相關服務。

　　第五條 委托協(xié)議應當載明，乙方接受甲方委托為其提供以下服務：

　?。ㄒ唬┙邮懿?zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達的合法有效的委托指令；

　?。ǘ┻M行資金、證券的清算、交收；

　?。ㄈ┩泄芗追劫I入或其他方式取得的有價證券；

　?。ㄋ模┳C券登記結算機構通過乙方向甲方提供的紅利分派等名義持有人服務；

　?。ㄎ澹┙邮芗追綄ζ湮小⒊山患百~戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；

　?。┫嚓P法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則規(guī)定的甲方可以委托乙方進行的其他活動以及雙方依法約定的其他委托事項。

　　第六條 委托協(xié)議應當載明，甲方在參與港股通交易前，應先依照法律法規(guī)、相關業(yè)務規(guī)則開立賬戶用于證券交易、清算交收和計付利息等。乙方代理中國結算開立證券賬戶，應遵循中國結算的有關規(guī)定。

　　甲方已經(jīng)開立滬市A股證券賬戶（人民幣普通股證券賬戶）的，使用現(xiàn)有賬戶進行港股通交易。

　　第七條 委托協(xié)議應當載明，甲方新辦理或者變更指定交易的，自下一港股通交易日起方可進行港股通交易。

　　第八條 委托協(xié)議應當載明，甲方存在當日有交易行為、當日有申報、有交易未完成交收或者上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）、中國結算業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形的，甲方不得撤銷指定交易。

　　第九條 委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可：其獲得的香港證券市場免費一檔行情，與付費方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異；甲方應僅作為最終用戶使用上述行情信息，未經(jīng)香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“聯(lián)交所”）同意不得將其提供給任何機構或個人，也不得用于開發(fā)指數(shù)或其他產(chǎn)品；聯(lián)交所及其控股公司、該控股公司的附屬公司等行情信息提供方，將盡力保證所提供上述行情信息的準確和可靠度，但不能確保其絕對準確和可靠，亦不對因信息不準確或遺漏而導致的任何損失或損害承擔責任。

　　第十條委托協(xié)議應當約定乙方接受甲方下達委托指令的方式。

　　第十一條委托協(xié)議應當載明，甲方委托乙方進行港股通交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應當符合證券交易所相關規(guī)則。

　　第十二條 委托協(xié)議應當約定無效委托導致的后果、風險和損失承擔方式。

　　第十三條 委托協(xié)議應當約定乙方為甲方提供查詢、打印交易明細等服務的方式和內(nèi)容。

　　第十四條 委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可中國結算按照香港中央結算有限公司（以下簡稱“香港結算”）的業(yè)務規(guī)則，與香港結算完成港股通交易的證券和資金的交收。港股通交易的境內(nèi)結算由中國結算根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則組織完成。

　　第十五條 委托協(xié)議應當載明，甲方通過港股通取得的證券以中國結算名義存管在香港結算，并以香港中央結算（代理人）有限公司的名義登記于聯(lián)交所上市公司的股東名冊。

　　委托協(xié)議應當載明，甲方不能要求存入或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第十六條 委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可香港結算因無法交付證券對中國結算實施現(xiàn)金結算的，中國結算參照香港結算的處理原則進行相應業(yè)務處理；香港結算發(fā)生破產(chǎn)而導致其未全部履行對中國結算的交收義務的，中國結算協(xié)助向香港結算追索，但不承擔由此產(chǎn)生的相關損失。

　　第十七條 委托協(xié)議應當載明，甲方同意，對于甲方的港股通交易，由乙方所屬證券公司以自己的名義與中國結算完成集中結算，并由乙方或乙方所屬證券公司辦理與甲方之間的港股通交易的結算，甲方不與中國結算發(fā)生結算關系。

　　甲乙雙方、甲方與乙方所屬證券公司發(fā)生的糾紛，不影響中國結算依照業(yè)務規(guī)則正在進行或已經(jīng)進行的清算交收處理及違約處理。

　　第十八條 委托協(xié)議應當載明，乙方或乙方所屬證券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其應付的證券和資金。乙方或乙方所屬證券公司應當向正常履行交收義務的甲方交付其應收的證券和資金。

　　第十九條 委托協(xié)議應當載明，在確?？蛻糍Y金賬戶不出現(xiàn)透支的前提下，港股通交易應收資金可用于內(nèi)地證券市場買入交易的時間，應不早于相關港股通交易應收資金的對應交收日。

　　第二十條 委托協(xié)議應當載明，在清算交收處理過程中，由乙方所屬證券公司委托中國結算辦理甲方與乙方所屬證券公司之間的證券劃付。

　　第二十一條 委托協(xié)議應當載明，甲方出現(xiàn)資金交收違約并造成乙方所屬證券公司對中國結算違約的，乙方所屬證券公司有權將甲方相當于交收違約金額的應收證券指定為暫不交付證券并由中國結算按其業(yè)務規(guī)則進行處置。由此造成的風險、損失和責任，由甲方承擔。

　　第二十二條 委托協(xié)議應當載明，甲方出現(xiàn)證券交收違約的，乙方及乙方所屬證券公司有權將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給甲方。

　　第二十三條委托協(xié)議應當載明，發(fā)生下列情形之一的，甲方有權向乙方主張權利，乙方應承擔相應責任并負責賠償損失：

　?。ㄒ唬┮曳剿鶎僮C券公司未完成與中國結算的集中交收，導致甲方應收資金或證券被暫不交付或處置的；

　?。ǘ┮曳交蛞曳剿鶎僮C券公司對甲方出現(xiàn)交收違約導致甲方未能取得應收證券或資金的；

　　（三）乙方或乙方所屬證券公司發(fā)送的有關甲方的證券劃付指令有誤的；

　?。ㄋ模┢渌蛞曳交蛞曳剿鶎僮C券公司未遵守相關業(yè)務規(guī)則導致甲方利益受到損害的。

　　第二十四條 委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可，出于降低全市場資金成本的原因，中國結算可以依照香港結算相關業(yè)務規(guī)則，將甲方每日凈賣出證券向香港結算提交作為交收擔保品。

　　第二十五條 委托協(xié)議應當載明，甲方委托乙方買賣證券時應保證其賬戶中有足額的可用資金或證券，并同意按乙方規(guī)定標準在賬戶中預留部分資金或按乙方規(guī)定比例在委托申報時凍結交易資金，以保證根據(jù)成交結果承擔相應的清算交收責任，否則乙方有權拒絕甲方的委托指令。

　　第二十六條 委托協(xié)議應當約定發(fā)生甲方資金透支情況的處理方式。

　　第二十七條委托協(xié)議應當載明，甲方須向乙方支付其未指定交易期間所應承擔的證券組合費。

　　第二十八條委托協(xié)議應當約定違約處理方式、違約責任、適用的法律和爭議處理方式。

　　第二十九條委托協(xié)議應當約定，甲方知曉并認可，因上交所、中國結算制定、修改業(yè)務規(guī)則、根據(jù)業(yè)務規(guī)則履行自律監(jiān)管職責等造成的損失，上交所和中國結算不承擔責任；因交易異常情況或者上交所、上交所證券交易服務公司采取的相關措施造成的損失，上交所、上交所證券交易服務公司不承擔責任。甲方不得基于上述原因向上交所、上交所證券交易服務公司或中國結算主張賠償或者其他責任。

　　第三十條委托協(xié)議應當載明，如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承或財產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方依據(jù)中國結算發(fā)布的相關業(yè)務規(guī)則辦理。

　　第三十一條委托協(xié)議應當載明甲方為個人的，委托協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機構的，委托協(xié)議由甲方法定代表人或授權代表簽字，并加蓋公章。

　　第三十二條委托協(xié)議應當約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議份數(shù)等事項。

　　關于發(fā)布《港股通委托協(xié)議必備條款》和

　　《港股通交易風險揭示書必備條款》的通知

　　上證發(fā)[2014]61號

　　各會員單位和相關市場參與人：

　　為規(guī)范證券公司開展港股通業(yè)務，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共同制定了《港股通委托協(xié)議必備條款》和《港股通交易風險揭示書必備條款》?，F(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　證券公司應當根據(jù)上述必備條款，制定《港股通委托協(xié)議》和《港股通交易風險揭示書》，并嚴格按照《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》的規(guī)定，制定港股通投資者適當性管理的操作指引和相關工作制度，充分告知投資者主要風險，特別要使投資者了解香港證券市場和上海證券市場的差異，切實做好投資者適當性管理和教育工作，并且要有切實措施了解和檢查投資者對風險的認知程度。

　　自本通知發(fā)布之日起，證券公司可以開始與投資者簽署《港股通委托協(xié)議》和《港股通交易風險揭示書》。

　　附件：1、港股通委托協(xié)議必備條款

　　2、港股通交易風險揭示書必備條款

　　上海證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司

　　二〇一四年九月二十六日