第一條 為規(guī)范港股通投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》、《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條 會(huì)員對(duì)委托其參與港股通交易的投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理，適用本指引。

　　第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)港股通投資者適當(dāng)性條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與港股通交易。

　　投資者應(yīng)當(dāng)遵循買者自負(fù)原則，不得以不符合投資者適當(dāng)性條件為由拒絕承擔(dān)港股通交易及交收責(zé)任。

　　第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《試點(diǎn)辦法》、本指引及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）其他相關(guān)規(guī)定，制定港股通投資者適當(dāng)性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，包括標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法以及執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施等內(nèi)容，并報(bào)送本所。

　　第五條個(gè)人投資者參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》和本指引規(guī)定的投資者適當(dāng)性條件。

　　會(huì)員與個(gè)人投資者簽署港股通交易委托協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估。

　　投資者應(yīng)當(dāng)配合提供有關(guān)評(píng)估的證明材料，并對(duì)其真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

　　第六條會(huì)員對(duì)個(gè)人投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)以該投資者名義開(kāi)立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元，其中不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券。

　　第七條會(huì)員應(yīng)當(dāng)評(píng)估個(gè)人投資者是否了解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，以及是否充分知曉港股通投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第八條會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)評(píng)估問(wèn)卷等方式，對(duì)個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并向個(gè)人投資者明確告知評(píng)估結(jié)果、留存評(píng)估記錄。

　　第九條 會(huì)員接受個(gè)人投資者港股通交易委托，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，也不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制從事港股通交易的情形。

　　會(huì)員接受機(jī)構(gòu)投資者港股通交易委托，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制從事港股通交易的情形。

　　第十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分告知參與港股通交易的主要風(fēng)險(xiǎn)，提示其審慎參與港股通交易，并要求其簽署港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包括本所規(guī)定的必備條款。

　　第十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者提供的證明文件及相關(guān)材料、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估材料以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等資料。

　　第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解個(gè)人投資者交易情況，至少每?jī)赡赀M(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估，并對(duì)評(píng)估結(jié)果予以記錄留存。

　　第十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立港股通投資者教育工作制度，根據(jù)投資者的不同需求和特點(diǎn)，對(duì)港股通業(yè)務(wù)投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。

　　第十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)投資者教育專欄等方式，向投資者全面介紹香港證券市場(chǎng)法律法規(guī)、市場(chǎng)特點(diǎn)和港股通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示港股通交易風(fēng)險(xiǎn)，并提示投資者關(guān)注香港聯(lián)合交易所有限公司發(fā)布的與港股通投資相關(guān)的市場(chǎng)通知、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。

　　第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，告知投資者投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，引導(dǎo)其依法維護(hù)自身權(quán)益。

　　第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守與港股通交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)港股通投資者交易、結(jié)算行為的合法合規(guī)管理。

　　第十七條 本所可以對(duì)會(huì)員落實(shí)港股通投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以配合，根據(jù)要求如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙或拒絕。

　　第十八條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第十九條 本指引自發(fā)布之日起施行。