第一章總則

　　第一條為規(guī)范滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“滬港通”）登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點若干規(guī)定》等法律法規(guī)、部門規(guī)章，《中國證券監(jiān)督管理委員會香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會聯(lián)合公告》，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

　　第二條港股通業(yè)務(wù)涉及的賬戶管理、存管、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)適用本細(xì)則，本細(xì)則未作規(guī)定的，參照本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

　　滬股通業(yè)務(wù)涉及的登記、存管、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本細(xì)則有特別規(guī)定的適用本細(xì)則。

　　第三條香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算”）與本公司簽訂協(xié)議。雙方按照協(xié)議及各自業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理滬港通相關(guān)登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第四條本公司在滬港通業(yè)務(wù)中實行行業(yè)自律管理。

　　第二章滬股通業(yè)務(wù)

　　第五條香港結(jié)算參與滬股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請獲得本公司結(jié)算參與人資格，就境外投資者達(dá)成的滬股通交易對本公司承擔(dān)交收責(zé)任。

　　香港結(jié)算向本公司提交以下書面申請材料：

　?。ㄒ唬┲袊C券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)關(guān)于香港結(jié)算參與滬港通業(yè)務(wù)的批復(fù);

　　（二）《結(jié)算參與人資格申請表》；

　　（三）經(jīng)過中國法律服務(wù)（香港）有限公司公證的公司注冊證書和商業(yè)登記證明文件；

　　（四）董事會關(guān)于同意香港結(jié)算申請成為本公司結(jié)算參與人的表決議案；

　　（五）香港地區(qū)律師行出具的關(guān)于香港結(jié)算申請成為本公司結(jié)算參與人的法律意見書；

　　（六）香港結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作概覽，包括但不限于公司概況、組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊、業(yè)務(wù)運(yùn)作流程等；

　?。ㄆ撸┳罱鼉赡甑南嚓P(guān)財務(wù)審計資料；

　?。ò耍┒聲蚨率跈?quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件；

　?。ň牛┙?jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

　?。ㄊ┮押炇鸬淖C券資金結(jié)算協(xié)議；

　?。ㄊ唬┕咀钚陆M織章程及公證書；

　?。ㄊ┫愀圩C券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)認(rèn)可香港結(jié)算進(jìn)行滬港通準(zhǔn)備的文件；

　?。ㄊ┕緝?nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度說明，至少應(yīng)包含下列內(nèi)容：結(jié)算技術(shù)設(shè)施和結(jié)算部門人員配備情況；結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的防范和監(jiān)控措施；異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；主要的風(fēng)險控制制度；

　?。ㄊ模┍竟疽蟮钠渌牧?。

　　第六條香港結(jié)算以“香港中央結(jié)算有限公司”名稱在本公司開立滬市人民幣普通股票賬戶，作為名義持有人持有境外投資者通過滬股通取得的證券。

　　香港結(jié)算申請開立該賬戶需向本公司提交下列文件：

　　（一）《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》；

　?。ǘ┙?jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

　?。ㄈ┒聲蚨率跈?quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件。

　　第七條香港結(jié)算作為名義持有人持有的滬股通投資者買入的證券，以香港結(jié)算名義存管在本公司，登記在上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）上市公司的股東名冊。

　　第八條滬股通投資者因分立、吸收合并、要約收購等業(yè)務(wù)取得上交所上市的非滬股通證券的，可以賣出，但不得買入；取得非上交所上市證券的，結(jié)合具體情況做現(xiàn)金結(jié)算等安排。

　　第九條香港結(jié)算及其參與人不得辦理除繼承、離婚、法人資格喪失、向基金會捐贈、協(xié)助執(zhí)行以外的滬股通股票的非交易過戶業(yè)務(wù)，經(jīng)上交所確認(rèn)的除外。

　　第十條香港結(jié)算開展滬股通業(yè)務(wù)，需繳納客戶證券結(jié)算保證金，用于彌補(bǔ)香港結(jié)算發(fā)生交收違約時的損失及流動性墊付?？蛻糇C券結(jié)算保證金計算公式中的權(quán)益類處置價差比例、處置成本按照雙方相關(guān)協(xié)議的約定執(zhí)行。

　　按照“兩地市場結(jié)算風(fēng)險相對隔離、互不傳遞”的原則，香港結(jié)算無需繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金以及具有互保功能的證券結(jié)算保證金， 不分擔(dān)境內(nèi)結(jié)算參與人發(fā)生違約可能產(chǎn)生的損失。

　　第十一條香港結(jié)算發(fā)生資金交收違約的，應(yīng)當(dāng)按要求向本公司指定相當(dāng)于違約金額的證券或提交其他擔(dān)保品。

　　香港結(jié)算未指定或指定不足的，不足部分本公司按照香港結(jié)算證券賬戶資金交收違約對應(yīng)的交易日買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，或采取其他有效方式進(jìn)行扣券處理。

　　第十二條香港結(jié)算發(fā)生資金交收違約的，本公司可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對其采取計收違約金和違約資金的利息、提高最低結(jié)算備付金比例、提高證券結(jié)算保證金繳納額度、報告監(jiān)管部門、提請上交所暫停其證券賬戶買入交易等其他措施。

　　第十三條香港結(jié)算發(fā)生資金交收違約后下一交收日仍不能補(bǔ)足違約本金、利息及違約金的，本公司有權(quán)賣出所扣證券，以賣出款項抵補(bǔ)上述金額，剩余部分返還香港結(jié)算，不足部分，本公司有權(quán)繼續(xù)向香港結(jié)算追索。

　　第十四條香港結(jié)算應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本細(xì)則規(guī)定職責(zé)所形成的登記、存管、結(jié)算原始憑證及各類相關(guān)文件、資料，保存期限不少于二十年。

　　第三章港股通業(yè)務(wù)

　　第一節(jié)賬戶設(shè)置

　　第十五條本公司在香港結(jié)算開立證券賬戶，作為名義持有人持有港股通投資者取得的證券，并用于與香港結(jié)算進(jìn)行證券交收。

　　第十六條港股通投資者應(yīng)當(dāng)通過滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。

　　第二節(jié)存管和托管

　　第十七條港股通投資者參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)與境內(nèi)證券公司簽訂港股交易及托管協(xié)議，將取得的證券托管于境內(nèi)證券公司，由其承擔(dān)相應(yīng)的證券托管責(zé)任。

　　境內(nèi)證券公司應(yīng)當(dāng)將自身或其客戶通過港股通取得的證券交由本公司存管。

　　第十八條本公司出具的證券持有記錄，是港股通投資者享有該證券權(quán)益的合法證明。

　　港股通投資者不能要求存入或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第十九條本公司作為名義持有人，將港股通投資者取得的證券以本公司名義存管在香港結(jié)算，通過香港結(jié)算行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

　　港股通投資者以本公司名義持有的證券，以香港中央結(jié)算（代理人）有限公司的名義登記于聯(lián)交所上市公司的股東名冊。

　　第二十條本公司根據(jù)港股通交易的交收結(jié)果辦理相應(yīng)證券的交易過戶。

　　第二十一條港股通投資者因繼承、離婚、法人資格喪失、向基金會捐贈及經(jīng)國家有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)等情形涉及的非交易過戶業(yè)務(wù)、質(zhì)押業(yè)務(wù)以及協(xié)助執(zhí)行，參照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

　　第三節(jié)名義持有人服務(wù)

　　第二十二條本公司作為名義持有人，通過境內(nèi)結(jié)算參與人為港股通投資者提供名義持有人服務(wù)。

　　第二十三條本公司提供的名義持有人服務(wù)包括現(xiàn)金紅利派發(fā)、送股、股份分拆及合并、投票、公司收購及出具持有證明等。

　　本公司不提供新股發(fā)行認(rèn)購服務(wù)。

　　本公司依照有關(guān)法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，辦理額度內(nèi)供股、額度內(nèi)公開配售和以股息權(quán)益選擇認(rèn)購股份的服務(wù)，暫不提供超額供股和超額公開配售的服務(wù)。

　　第二十四條港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、公司收購等情形取得聯(lián)交所上市非港股通證券的，可以賣出，但不得買入。

　　港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)。

　　港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、公司收購等情形取得非聯(lián)交所上市證券的，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出，具體安排由本公司商香港結(jié)算確定。

　　第二十五條本公司辦理現(xiàn)金紅利派發(fā)業(yè)務(wù)，在收到香港結(jié)算或上市公司派發(fā)的外幣紅利資金后三個港股通交易日內(nèi)，進(jìn)行換匯、清算、發(fā)放等業(yè)務(wù)處理。

　　第二十六條本公司辦理送股業(yè)務(wù)，根據(jù)香港結(jié)算派發(fā)紅股到賬時間，在收到紅股當(dāng)日或次日進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，相應(yīng)紅股可于處理日下一港股通交易日上市交易，港股通投資者紅股可賣首日均較香港市場晚一港股通交易日。

　　本公司對港股通投資者賬戶中小于1股的零碎紅股進(jìn)行舍尾處理。本公司從香港結(jié)算獲得的紅股總數(shù)大于港股通投資者賬戶舍尾取整后的總數(shù)的，按照精確算法分配差額部分。

　　第二十七條本公司辦理股份分拆及合并業(yè)務(wù)，將根據(jù)聯(lián)交所和香港結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合上交所的交易安排，進(jìn)行股份代碼轉(zhuǎn)換處理，調(diào)整賬戶持有數(shù)量。

　　港股通投資者賬戶中因股份分拆及合并業(yè)務(wù)產(chǎn)生的零碎股，按第二十六條第二款處理。

　　第二十八條本公司辦理投票業(yè)務(wù)，匯總申報期內(nèi)港股通投資者投票意愿后，向香港結(jié)算提交。

　　港股通投資者可根據(jù)聯(lián)交所上市公司的安排對同一項議案投贊成票、反對票或棄權(quán)票。港股通投資者各類票數(shù)總額超過投票登記日或者香港結(jié)算投票截止日持有數(shù)量的，本公司以實際持有為基數(shù)按比例分配。

　　第二十九條本公司辦理強(qiáng)制性公司收購業(yè)務(wù)，根據(jù)香港結(jié)算指令，對港股通投資者的相應(yīng)股份作收購保管和注銷處理。

　　本公司辦理有條件和無條件的非強(qiáng)制性公司收購業(yè)務(wù)，根據(jù)申報期內(nèi)港股通投資者申報意愿，對相應(yīng)股份作收購保管和注銷處理。有條件的非強(qiáng)制性收購被取消的，本公司根據(jù)香港結(jié)算的指令退回相應(yīng)股份。

　　本公司在收到香港結(jié)算支付的收購資金或股份后三個港股通交易日內(nèi)，完成資金或股份的相應(yīng)處理。

　　第四節(jié)清算交收

　　第三十條本公司作為香港結(jié)算的結(jié)算機(jī)構(gòu)參與者，按照其業(yè)務(wù)規(guī)則，根據(jù)其提供的清算數(shù)據(jù)，接受上交所證券交易服務(wù)公司的指定，與香港結(jié)算完成證券和資金的交收，向其承擔(dān)交收責(zé)任。

　　第三十一條港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由本公司組織完成。本公司作為境內(nèi)結(jié)算參與人的共同對手方，為港股通交易提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)。

　　因香港結(jié)算出現(xiàn)違約或發(fā)生破產(chǎn)等原因，而導(dǎo)致其未全部履行對本公司交收義務(wù)的，本公司將已從香港結(jié)算收到的證券和資金按比例分配給境內(nèi)結(jié)算參與人；對于未收到的證券和資金，本公司的責(zé)任僅限于依據(jù)香港相關(guān)法律程序，協(xié)助境內(nèi)結(jié)算參與人向香港結(jié)算追索，追回的證券和資金按比例分配給受損失的境內(nèi)結(jié)算參與人。

　　第三十二條證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。

　　本公司負(fù)責(zé)辦理與境內(nèi)結(jié)算參與人之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)就交易達(dá)成時確定由其承擔(dān)的交收義務(wù)對本公司履行最終交收責(zé)任。

　　境內(nèi)結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理與港股通投資者之間證券和資金的清算交收。境內(nèi)結(jié)算參與人與港股通投資者之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托本公司辦理。

　　第三十三條除風(fēng)險管理業(yè)務(wù)以人民幣為結(jié)算貨幣外，本公司與香港結(jié)算之間的其他業(yè)務(wù)以香港結(jié)算確定的幣種為結(jié)算貨幣。

　　本公司與境內(nèi)結(jié)算參與人之間以人民幣為結(jié)算貨幣。

　　第三十四條境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向本公司申請分別開立客戶和自營港股通結(jié)算備付金賬戶，用于港股通業(yè)務(wù)的資金結(jié)算。

　　境內(nèi)結(jié)算參與人自營及客戶港股通結(jié)算備付金賬戶無需繳納最低結(jié)算備付金。

　　第三十五條本公司從結(jié)算銀行和香港結(jié)算收到利息后，對各境內(nèi)結(jié)算參與人依據(jù)其港股通相應(yīng)資金賬戶計息周期內(nèi)的積數(shù)進(jìn)行利息分派。

　　第三十六條港股通交易日（“T日”）日終，本公司根據(jù)上交所證券交易服務(wù)公司提供的成交結(jié)果、各境內(nèi)結(jié)算參與人上傳及本公司按業(yè)務(wù)規(guī)則產(chǎn)生的非交易數(shù)據(jù)，進(jìn)行證券與資金的清算。

　　香港結(jié)算調(diào)整T日清算結(jié)果的，本公司于T+1日收到香港結(jié)算的調(diào)整數(shù)據(jù)后，日終將調(diào)整部分的數(shù)據(jù)并入當(dāng)日清算數(shù)據(jù)。

　　第三十七條資金清算遵循“先港幣清算后人民幣清算”的原則。

　　資金清算包括交易資金、風(fēng)險管理資金、公司行為資金、證券組合費(fèi)等相關(guān)稅費(fèi)及其他非交易資金的清算。

　　其中，證券組合費(fèi)根據(jù)各證券賬戶各自然日日終證券持有市值進(jìn)行計算。

　　第三十八條港股通交易日開市前，本公司收到港股通結(jié)算銀行提供的當(dāng)日港幣對人民幣買入?yún)⒖純r和賣出參考價后，及時通過上交所向市場公布。

　　港股通交易日閉市后，本公司根據(jù)港股通應(yīng)交收金額與港股通結(jié)算銀行換匯，相應(yīng)換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易。

　　本公司對公司行為產(chǎn)生的紅利款和公司收購款等資金，按與港股通結(jié)算銀行商定的匯率換匯。

　　第三十九條境內(nèi)結(jié)算參與人各類資金的交收期和交收時點分別為：

　?。ㄒ唬┕拘袨橘Y金、風(fēng)險管理資金的交收期為T+1，交收時點為10:30；

　　（二）證券組合費(fèi)的交收期為T+1，交收時點為18:00；

　?。ㄈ┙灰變魬?yīng)付資金的交收期為T+2，交收時點為10:30；

　　（四）交易凈應(yīng)收資金的交收期為T+2，交收時點為18:00。

　　本公司保留根據(jù)需要調(diào)整上述交收時點安排的權(quán)利。

　　第四十條本公司根據(jù)清算結(jié)果于T+2日進(jìn)行證券交收。

　　香港結(jié)算因無法交付證券對本公司實施現(xiàn)金結(jié)算的，本公司參照香港結(jié)算的處理原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。

　　第四十一條港股通業(yè)務(wù)的交收日歷安排，由本公司結(jié)合香港結(jié)算的交收日歷和上交所的港股通交易日歷，以及資金匯劃、風(fēng)險管理等因素確定并提前公布。

　　香港結(jié)算因風(fēng)球、黑色暴雨天氣等原因，臨時作出特殊交收安排的，本公司視情況進(jìn)行處理并及時通知境內(nèi)結(jié)算參與人。

　　第五節(jié)風(fēng)險管理

　　第四十二條按照“兩地市場結(jié)算風(fēng)險相對隔離、互不傳遞”的原則，境內(nèi)結(jié)算參與人無需繳納香港結(jié)算具有互保功能的保證基金， 不分擔(dān)香港結(jié)算的參與人在聯(lián)交所市場發(fā)生違約可能產(chǎn)生的損失。

　　第四十三條境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則的規(guī)定，制訂完善的風(fēng)險控制制度。

　　對存在未了結(jié)業(yè)務(wù)的證券賬戶，境內(nèi)證券公司應(yīng)當(dāng)限制其撤銷指定交易。

　　第四十四條境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向本公司申請分別開立客戶和自營港股通風(fēng)控資金賬戶，用于存放應(yīng)繳納的港股通風(fēng)險管理資金。

　　第四十五條基于香港結(jié)算的風(fēng)險管理要求，本公司根據(jù)境內(nèi)結(jié)算參與人的未完成交收頭寸，向境內(nèi)結(jié)算參與人收取差額繳款和按金。

　　香港結(jié)算對本公司收取集中抵押金的，本公司根據(jù)境內(nèi)結(jié)算參與人相關(guān)高風(fēng)險證券凈買入金額的占比分?jǐn)偸杖　?/p>

　　第四十六條T日日終，本公司根據(jù)境內(nèi)結(jié)算參與人對應(yīng)不同交收日的未完成交收頭寸的凈成交金額與T日最新市值的差額，結(jié)合相關(guān)計收原則，計算境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)繳納的差額繳款，于T+1日交收。

　　第四十七條T日日終，本公司根據(jù)境內(nèi)結(jié)算參與人未完成交收頭寸的凈成交金額與T日最新市值、證券持有情況，計算其按金持倉后，根據(jù)按金率、按金乘數(shù)等計算該結(jié)算參與人應(yīng)繳納的按金，于T+1日交收。

　　第四十八條本公司可以依照香港結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，向其提交本公司名義持有人賬戶中的證券，作為未交收凈賣出證券的交收擔(dān)保品。

　　第四十九條參與港股通業(yè)務(wù)的境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以結(jié)算參與人為單位，向本公司繳納人民幣20萬元結(jié)算保證金，按結(jié)算保證金管理要求納入互保范圍。

　　第五十條境內(nèi)結(jié)算參與人未能于交收時點完成資金交收的，構(gòu)成資金交收違約，本公司有權(quán)采取以下措施：

　　（一）計收違約金和墊息：

　　違約金=max[日間交收違約金額，日終交收違約金額]×千分之一×違約天數(shù)

　　墊息=日終交收違約金額×與結(jié)算銀行商定的境內(nèi)人民幣賬戶利率×違約天數(shù)/360

　　（二）境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于違約當(dāng)日指定暫不交付的港股通證券，未指定或指定不足的，本公司有權(quán)以違約金額為限扣劃該結(jié)算參與人的自營證券。

　?。ㄈ┙皇者`約下一港股通交易日起，本公司有權(quán)處置相應(yīng)扣收證券及其權(quán)益，處置所得用于彌補(bǔ)違約金額，剩余部分退還境內(nèi)結(jié)算參與人，不足部分，本公司有權(quán)繼續(xù)追索。具體處置方式和程序由本公司另行規(guī)定。

　　第五十一條境內(nèi)結(jié)算參與人發(fā)生重大違法違規(guī)情形的，本公司有權(quán)暫停其港股通全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)資格，并提請上交所限制其港股通部分或全部買入交易。

　　第六節(jié)結(jié)算銀行管理

　　第五十二條結(jié)算銀行申請開展港股通資金跨境結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┮迅鶕?jù)《結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》要求取得本公司結(jié)算銀行資格，且可為本公司所有結(jié)算參與人提供結(jié)算服務(wù)；

　?。ǘ┰谏虾：拖愀劬O(shè)有符合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求的分支機(jī)構(gòu)；

　?。ㄈ┚哂腥嗣駧藕屯鈪R相關(guān)的所有業(yè)務(wù)資格，且經(jīng)營時間不少于五年；

　　（四）總資產(chǎn)不低于5萬億元人民幣、凈資產(chǎn)不低于4千億元人民幣；

　?。ㄎ澹┳鳛橹付ㄩ_戶銀行的，應(yīng)已成為香港結(jié)算在香港地區(qū)的指定銀行，有為香港結(jié)算的參與人完成資金交收的資格和經(jīng)驗；

　?。碛芯硟?nèi)和滬港間的實時匯劃系統(tǒng)，資金的匯劃可實時到賬；

　?。ㄆ撸┫虮竟咎峁┳畹?00億元人民幣或等值港幣的免費(fèi)日間授信額度，提供最低120億元人民幣或等值港幣的隔夜授信額度；

　?。ò耍┮阎贫ń∪目缇迟Y金結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險管理制度和應(yīng)急處理預(yù)案；

　?。ň牛┳袷乇竟局贫ǖ臉I(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，并與本公司簽訂結(jié)算及換匯業(yè)務(wù)協(xié)議；

　?。ㄊ┍竟疽蟮钠渌麠l件。

　　第五十三條結(jié)算銀行申請開展港股通資金跨境結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向本公司提交以下書面文件：

　?。ㄒ唬┥暾垐蟾妫ɑ厩闆r、資格條件等；

　?。ǘ┥暾埍恚?/p>

　?。ㄈ┫虮竟咎峁┦谛蓬~度的承諾函；

　?。ㄋ模└酃赏ㄙY金結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案；

　　（五）本公司要求提供的其他文件。

　　第五十四條本公司同意上述申請的，結(jié)算銀行的上海和香港分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算銀行總行與本公司簽訂的證券交易結(jié)算資金管理業(yè)務(wù)協(xié)議，分別與本公司上海分公司就港股通資金結(jié)算業(yè)務(wù)涉及的日常業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)對接、應(yīng)急處理等內(nèi)容，簽訂補(bǔ)充協(xié)議或業(yè)務(wù)備忘錄。

　　第五十五條本細(xì)則對結(jié)算銀行港股通資金結(jié)算業(yè)務(wù)未作規(guī)定的，按照本公司結(jié)算銀行管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章附則

　　第五十六條本細(xì)則下列用語的含義是：

　　供股，是指聯(lián)交所上市公司向現(xiàn)有證券持有人作出供股要約，使其可按持有證券的比例認(rèn)購證券。供股權(quán)可通過二級市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?？沙~認(rèn)購，超額認(rèn)購部分可獲配數(shù)量取決于中簽率。

　　公開配售，是指聯(lián)交所上市公司向現(xiàn)有證券持有人作出要約，使其可認(rèn)購證券。除相關(guān)權(quán)益不可通過二級市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓外，其余安排基本同供股。

　　以股息權(quán)益選擇認(rèn)購股份，是指在聯(lián)交所上市公司派發(fā)含股利選擇權(quán)紅利時，投資者選擇接受股票而非現(xiàn)金的行為。

　　精確算法，是指本公司為確保每個投資者所得的股票股利之和等于本公司從香港結(jié)算收到的股票股利，對投資者賬戶中不足1股的零碎紅股，按照投資者零碎股份數(shù)量大小順序排列，零碎股份數(shù)量相同的，由電子結(jié)算系統(tǒng)隨機(jī)排列。按照排列順序，依次均登記為1股，直至完成全部送股。

　　T日，是指港股通交易日；

　　T+N日，是指港股通交易日后第N個港股通交收日。

　　證券組合費(fèi)，是指香港結(jié)算根據(jù)中國結(jié)算名義持有賬戶每自然日日終港股持有市值，按逐級遞減的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，所計收的存管和公司行為服務(wù)費(fèi)用。本公司依據(jù)相同標(biāo)準(zhǔn)，對每個持有港股的境內(nèi)證券賬戶進(jìn)行收取。

　　差額繳款，是指每日收市后，本公司對結(jié)算參與人各備付金賬戶名下各證券品種對應(yīng)不同交收日的未完成交收頭寸，根據(jù)其最新市值和對應(yīng)成交金額的差值情況，結(jié)合相關(guān)計收原則，計算參與人需要繳納的款項。

　　未完成交收頭寸，是指各證券賬戶在各交易日發(fā)生交易但尚未完成交收的各證券品種的應(yīng)收付數(shù)量，一般包括上日交易未完成交收頭寸和當(dāng)日交易未完成交收頭寸。在遇特殊交收期安排時，還包括之前交易日所形成的，本應(yīng)于當(dāng)日完成交收但被推遲至下一日交收的頭寸。

　　按金，是指每日收市后，本公司對境內(nèi)結(jié)算參與人各備付金賬戶的按金持倉，結(jié)合按金率和按金參數(shù)計算其需要繳納的款項。

　　按金持倉，是指每日收市后，本公司根據(jù)境內(nèi)結(jié)算參與人各備付金賬戶未完成交收的凈買入交易頭寸和凈賣出交易頭寸最新市值，分別扣減該備付金賬戶可作為合資格空頭頭寸的擔(dān)保證券價值，兩者取大后，所確定的計算按金的基礎(chǔ)價值。

　　按金率，是指香港結(jié)算基于恒生指數(shù)歷史兩日最大波幅的統(tǒng)計所設(shè)定的比率。

　　按金乘數(shù)，是指本公司根據(jù)境內(nèi)結(jié)算參與人的風(fēng)險情況調(diào)整其按金收取比例的參數(shù)。

　　集中抵押金，是指當(dāng)結(jié)算參與者名下未交收高風(fēng)險證券多頭頭寸價值大于其兩倍速動資金及超過香港結(jié)算不時決定的基準(zhǔn)集中價值的，香港結(jié)算對其收取的一類風(fēng)控資金。

　　高風(fēng)險證券，是指上日收盤價較再上日收盤價，上漲或下跌幅度超過10%的證券。

　　第五十七條對滬港通業(yè)務(wù)，本公司不提供跨境轉(zhuǎn)存管服務(wù)。

　　第五十八條滬港通相關(guān)稅收安排按照國家稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十九條本細(xì)則報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。

　　第六十條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第六十一條本細(xì)則自二〇一四年九月二十六日起施行。