□本報(bào)記者 顧鑫

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，為落實(shí)“新國(guó)九條”和證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》的有關(guān)要求，證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)通知，鼓勵(lì)證券公司多渠道補(bǔ)充資本，并清理取消有關(guān)證券公司股權(quán)融資的限制性規(guī)定。主要是：

　　一是要求各證券公司重視資本補(bǔ)充工作，通過(guò)IPO上市、增資擴(kuò)股等方式補(bǔ)充資本，確保業(yè)務(wù)規(guī)模與資本實(shí)力相適應(yīng)，公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

　　二是鼓勵(lì)符合條件的證券公司IPO上市，取消“較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力”和“良好的成長(zhǎng)性”兩項(xiàng)額外審慎性要求，并簡(jiǎn)化有關(guān)程序，提高IPO上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)的出具效率。

　　三是適當(dāng)降低持股5%以上入股股東及信托公司、有限合伙企業(yè)入股證券公司的要求，并對(duì)入股股東長(zhǎng)期投資規(guī)模不再做出要求。

　　四是鼓勵(lì)證券公司通過(guò)利潤(rùn)留存補(bǔ)充資本，并支持證券公司探索發(fā)行新型資本補(bǔ)充工具，如優(yōu)先股、減計(jì)債、可轉(zhuǎn)債等。

　　此外，為強(qiáng)化資本約束，防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于資本實(shí)力不足、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率（凈資本比風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備）低于200%或者流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)低于120%（2015年6月30日前低于100%）的證券公司，要求其杠桿倍數(shù)（總資產(chǎn)比凈資產(chǎn)）不得超過(guò)5倍，同時(shí)將暫停受理其創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)，以確保業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展與公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力的動(dòng)態(tài)平衡。

　　張曉軍介紹，近日，證監(jiān)會(huì)正式公布了《關(guān)于修改<證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法>的決定》。這次修改《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》，主要是明確規(guī)定證監(jiān)會(huì)將專門(mén)建立違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)公示平臺(tái)。這就意味著，今后市場(chǎng)參與主體被行政處罰、市場(chǎng)禁入、紀(jì)律處分等重大違法失信信息，通過(guò)該平臺(tái)就可以集中、公開(kāi)查詢到。

　　6月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》，明確要求各部門(mén)“依法公開(kāi)在行政管理中掌握的信用信息”。這次修改《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》，增加違法失信信息公開(kāi)的手段、機(jī)制和渠道，為進(jìn)一步全面強(qiáng)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束奠定了制度基礎(chǔ)，是加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的又一重要舉措。

　　為積極穩(wěn)妥做好違法失信信息公開(kāi)相關(guān)工作，這次修改還調(diào)整完善了違法失信信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限，規(guī)定一般違法失信信息的效力期限為3年，行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰等重大違法信息的效力期限為5年。

　　按照黨的十八大特別是十八屆三中全會(huì)關(guān)于“建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信”的要求，證監(jiān)會(huì)高度重視資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作，已經(jīng)建成了全市場(chǎng)統(tǒng)一的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。下一步，證監(jiān)會(huì)將以誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，以修改后《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》為依據(jù)，建立違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)查詢平臺(tái)，在為市場(chǎng)和社會(huì)各方提供公開(kāi)查詢服務(wù)的同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督與約束。

　　另外，張曉軍表示，4月10日證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就開(kāi)展滬港通試點(diǎn)發(fā)布聯(lián)合公告以來(lái)，證監(jiān)會(huì)與香港有關(guān)方面密切合作、反復(fù)磋商，市場(chǎng)各方積極參與配合，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利。目前，滬港通業(yè)務(wù)方案已經(jīng)成熟，業(yè)務(wù)規(guī)則體系基本齊備，技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工作基本完成，市場(chǎng)培訓(xùn)教育有序推進(jìn)。

　　滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)已組織有關(guān)各方，針對(duì)技術(shù)系統(tǒng)連通性、業(yè)務(wù)邏輯、業(yè)務(wù)功能及相關(guān)流程，進(jìn)行了接入測(cè)試、全天候測(cè)試等多次測(cè)試，滬、港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng)，以及參與測(cè)試券商的柜臺(tái)系統(tǒng)，在壓力測(cè)試、故障等場(chǎng)景下各項(xiàng)功能總體正常，上述測(cè)試均達(dá)到預(yù)期效果。在此基礎(chǔ)上，兩地交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)于8月30至31日、9月13日集中開(kāi)展了兩次全網(wǎng)測(cè)試。測(cè)試內(nèi)容涵蓋了交易委托、行情顯示、訂單成交、清算交收等各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能，還對(duì)各方技術(shù)系統(tǒng)的性能、故障處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了驗(yàn)證，滬港兩地共有180多家證券公司（約占市場(chǎng)交易份額的80%）參加。全網(wǎng)測(cè)試結(jié)果表明，市場(chǎng)各方的技術(shù)系統(tǒng)基本就緒?？傊瑴弁ǜ黜?xiàng)準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利，具體啟動(dòng)時(shí)間還未確定。