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風(fēng)險覆蓋率低于200%券商不能申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點

  • 發(fā)布時間：2014-09-19 17:40:00  來源：中國新聞網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：孫業(yè)文

　　據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，證監(jiān)會今日發(fā)布通知鼓勵證券公司進一步補充資本，其中明確指出，風(fēng)險覆蓋率低于200%或者流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)低于120%的證券公司，要求其杠桿倍數(shù)不得超過5倍，同時將暫停受理其創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點申請。

　　為落實“新國九條”和證監(jiān)會《關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》(證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號)的有關(guān)要求，中國證監(jiān)會近日下發(fā)通知，鼓勵證券公司多渠道補充資本，并清理取消有關(guān)證券公司股權(quán)融資的限制性規(guī)定。主要是：

　　一是要求各證券公司重視資本補充工作，通過IPO上市、增資擴股等方式補充資本，確保業(yè)務(wù)規(guī)模與資本實力相適應(yīng)，公司總體風(fēng)險狀況與風(fēng)險承受能力相匹配。

　　二是鼓勵符合條件的證券公司IPO上市，取消“較強的市場競爭力”和“良好的成長性”兩項額外審慎性要求，并簡化有關(guān)程序，提高IPO上市監(jiān)管意見書的出具效率。

　　三是適當(dāng)降低持股5%以上入股股東及信托公司、有限合伙企業(yè)入股證券公司的要求，并對入股股東長期投資規(guī)模不再做出要求。

　　四是鼓勵證券公司通過利潤留存補充資本，并支持證券公司探索發(fā)行新型資本補充工具，如優(yōu)先股、減計債、可轉(zhuǎn)債等。

　　此外，為強化資本約束，防范風(fēng)險，對于資本實力不足、風(fēng)險覆蓋率(凈資本比風(fēng)險資本準(zhǔn)備)低于200%或者流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)低于120%(2015年6月30日前低于100%)的證券公司，要求其杠桿倍數(shù)(總資產(chǎn)比凈資產(chǎn))不得超過5倍，同時將暫停受理其創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點申請，以確保業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展與公司抗風(fēng)險能力的動態(tài)平衡。

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